继沪深交易所后，中证协也发布了投教工作指引

昨日，证监会设立了“5•15全国投资者保护宣传日”，旨在通过每年固定日期在全国范围内集中开展活动，进一步倡导理性投资文化，凝聚市场各方共识，形成人人关心、关爱、关注中小投资者合法权益的良好氛围，让投资者保护理念深入人心，成为大家的自觉行动。对此，上交所、深交所、中证协等做出积极响应。

在启动仪式上，证监会副主席阎庆民表示，加强投资者保护是事关资本市场健康发展的基础性工作，要全力提高上市公司质量，强化交易所和中介机构责任，有效打击资本市场违法违规行为，下大力气建设投资者保护大格局，深化资本市场基础制度改革。

中证协：推进证券纠纷多元化解机制建设

中证协表示，在今年的“5.15全国投资者保护宣传日”主题活动期间，协会开展一系列工作：一是重新制定发布《证券经营机构投资者教育工作指引》，进一步强化对行业投资者教育工作方向性的引导，促进和规范证券经营机构的投资者教育工作；

二是强化“卖者有责”的投资者适当性管理，加强现场检查评估实施效果；

三是持续提升投资者教育活动的质量和温度，发挥行业投教基地的辐射作用，传播理性投资、价值投资、长期投资理念，总结和推广投资者教育和服务的优秀经验与做法，编写发布《证券公司投资者服务与保护典型案例汇编》，加强教育传导功能；

四是进一步推进证券纠纷多元化解机制建设，完善证券公司主动化解纠纷、地方协会就地调解纠纷和证券业协会自主调解纠纷的“三位一体”的证券纠纷化解工作机制；

五是充实协会原有专业委员会的投资者服务与保护工作职责和定位，进一步推动投资者服务与保护工作形成共识、完善落实。

深交所：推动行业投教工作规范有序开展

据深交所消息，深交所昨日正式发布《深圳证券交易所会员投资者教育工作指引》（以下简称《指引》）。这是深交所贯彻落实中国证监会“四个必须”“一个合力”工作要求，持续健全会员投资者教育自律规则体系，充分发挥交易所自律组织作用，切实保障投资者合法权益的重要举措。

《指引》具体从以下三个方面细化《会员管理规则》对会员投教工作的相关规定：

一是针对会员投教工作提出规范要求。按照规范性、长期性、适当性、有效性等原则，以贴近市场、贴近大众的方式，切实做好会员投资者教育工作。结合市场发展及市场热点，深入了解投资者需求，制作内容准确合规、语言通俗易懂、形式喜闻乐见的投教产品，并积极利用多渠道进行投放，提升宣传实效。积极开展投教活动，建立投资者园地，公示投诉渠道并妥善处理投资者诉求，鼓励会员建立投教基地，积极配合深交所日常投教工作。将投资者教育纳入各项业务环节，特别是在开户和产品销售环节履行好投资者适当性管理义务，强化风险揭示，禁止诱导性宣传。

二是完善会员投教工作机制。建立健全管理体系，从制度、组织、人员、流程、经费等方面保障会员投教工作顺利开展。设立或指定投教工作相关部门，配备充足的专职人员，切实履行投教工作职责。确定内部职责分工与联络协调机制，强化对分支机构的督导和考核。

三是建立检查评估机制，强化自律监管。不定期对会员投教工作开展检查，每年开展评估并公示结果。对于违反《工作指引》有关规定的会员，将按照《会员管理规则》及投资者教育相关规定采取自律监管措施或纪律处分。

上交所：强化交易所对会员投教工作的自律管理

上交所昨日发布通知称，为进一步规范上交所会员投资者教育工作，保护投资者合法权益，促进资本市场健康稳定发展，上交所制定了《上海证券交易所会员投资者教育工作指引》（以下简称《指引》），自发布之日起施行。

上交所有关负责人表示，《指引》的规定强化了交易所对会员投教工作的自律管理。后续，将通过以下方式推动会员具体落实相关规定：

一是通过举办会员投教工作负责人、投教联络人培训等方式，进一步强化会员对《指引》中投教工作要求的认识；

二是通过定期开展会员投教工作评估等方式，以会员实际投教工作为基础，结合会员参与或配合交易所投教主题活动等情况，评估会员的投教工作；

三是通过不定期对会员投教工作开展现场或非现场检查的方式，督促会员围绕科创板等上交所市场重点工作和业务，切实履行投教工作要求；

四是对违反《指引》及上交所投教相关规定的，上交所可以对会员采取相应自律监管措施或纪律处分。