据证监会官网消息,因在保荐交控科技科创板首次公开发行股票申请过程中,未经上海证券交易所同意,中金公司擅自改动发行人注册申请文件,违反了相关规定,证监会对中金公司下发警示函。
证监会表示,该违规行为的发生,反映了中金公司内部控制制度存在薄弱环节,现责令中金对内部控制制度存在的问题进行整改,并在收到警示函起三十日内将整改情况的报告报送证监会。同时,发行人交控科技也被证监会采取了出具警示函的行政监督管理措施。
经过五年多的发展沉淀,科创板上市公司不断加码创新,实现关键技术突破。
科创板开市至今已逾四年,已成为拥有超560家上市公司、首发总募资额超8000亿元、总市值超过5万亿元的高科技企业投融资平台。
此次罚单采取“双罚制”。除了中国银联被给予重罚外,还有7名相关责任人对上述违法行为负有责任,被罚款8万元—50万元不等,共计216万元。
去年,科创板功能进一步提升,上海上市公司首发募资额、总市值位居全国首位。
利润总额18.62亿元,净利润14.83亿元,归属于中金财富所有者的净利润14.83亿元。