上交所今日公布本周监管三大重点:一是对热点题材开展“刨根问底”式监管问询;二是开展2015年年报事后审核问询,敦促上市公司披露更多有效行业信息;三是严防“忽悠式”增持误导投资者。
据统计,本周上交所共发送日常监管函16份,其中监管问询类函件12份、监管工作类函件4份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告17份;同时,为加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查5单。
市场交易监管方面,本周上交所共对112起证券异常交易行为进行调查,涉及证券110只、证券账户132个次、证券公司47家、基金公司5家,共出具书面警示函111份,实施盘中暂停账户交易21次(针对投资者),并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。
新“国九条”确立了以投资者为中心的资本市场监管理念,监管要真正践行其信念,既要审视监管护卫市场公序良法的力度和态度,更需明辨其法无授权不可为的行权边界。
负责人表示,进一步研究加强对拟上市企业上市前突击“清仓式”分红行为的监管。
加大严重造假的出清力度,进一步调低“造假金额+造假比例”的退市标准。对于1年造假的,当年财务造假金额达到2亿元以上,且造假比例达到30%以上的,予以退市。
建设银行、中国银行、农业银行、工商银行发布公告,披露汇金增持情况。
严厉打击未经广告审查发布医疗美容广告以及制造容貌焦虑、夸大医美功效等违法行为。