严打证券违法违规 证监会新一批罚单上都有谁？

4月22日，证监会召开例行发布会，证监会新闻发言人邓舸宣布了6宗案件的行政处罚决定。其中，因重大资产重组涉恶意造假 康华农业、步森股份遭处罚。一宗信息披露违法及在限制期限中买卖股票案，涉及中航投资;另有一宗信披违法、短线交易、操纵证券市场案。此外，还包括两宗内幕交易案，涉及ST国通、汇通能源等上市公司;一宗证券从业人员违法买卖股票，涉及国泰君安某从业人员。

邓舸表示，针对资本市场违法违规行为多发的情况，证监会对内幕交易、操纵市场、短线交易、证券从业人员的违法违规行为保持高压态势。

康华农业重大资产重组涉恶意造假

证监会新闻发言人邓舸介绍，在康华农业和步森股份的重大资产重组过程中，披露的重组方康华农业主要财务数据存在恶意造假和虚假记载，2011年1月1日至2014年4月30日各期财务报告虚增资产均在2亿元以上，最高达5亿元。此外，2011年至2013年各期财务报告虚增营业收入均在1.4亿元以上，最高达2.3亿元，各期财务报告虚增营业收入占当期披露营业收入比例均在35%以上。

依据《证券法》相关规定，证监会责令康华农业改正、给予警告，并处以顶格罚款60万元;对14名责任人员给予警告，对其中1名责任人员采取终身证券市场禁入措施，2名责任人员采取10年证券市场禁入措施。

同时，责令步森股份改正，给予警告，并处以30万元罚款，对9名责任人员给予警告或并处以3万元到5万元罚款。

举牌不披露且任性交易 投资者李宁被处罚

证监会新闻发言人邓舸介绍，投资者李宁(时为某房地产私营企业家)控制本人及他人账户交易元力股份，持股比例达到上市公司已发行股份5%时未依法信披。此外，作为持股5%以上的股东将持有股票在买入后6个月内卖出，或在卖出后6个月内又买入，同时又在6个交易日内通过盘中或尾市拉抬的方式操纵证券市场。

邓舸强调，李宁的行为违反了《证券法》相关规定，将对李宁予以警告和没收违法所得90.4万元的处罚，并同时处以约311.2万元罚款。

国泰君安员工涉违法买卖股票被罚

4月22日，证监会召开例行发布会。证监会新闻发言人邓舸宣布了6宗案件行政处罚。其中一宗证券从业人员违法买卖股票案中，在国泰君安任职的证券从业人员宋海龙，在从业期间利用本人名下及配偶名下证券账户交易剽，总盈利2.3万元。

邓舸表示，宋海龙的行为违反了《证券法》第43条规定，依据《证券法》第199条规定，广东证监局决定对宋海龙没收违法所得、处以5万元罚款。

监管层强化信披监管 中航投资等被罚

邓舸介绍，在信披违法及在限制期限内买卖股票案中，截至2015年6月4日，中航投资、金城集团作为一致行动人，持有中航黑豹15.97%股权，并在当月累积减持股份达5.869%。其中，中航投资减持超过5%后未及时信披，并继续通过二级市场减持。证监会责令中航投资改正，对超比例减持情况进行报告、公告和公开致歉。同时，对减持行为直接负责主管人员、中航投资总经理杨圣军给予警告处分，罚款10万元;对中航投资警告处分，处以220万元罚款。

证监会还对两宗内幕交易案进行的披露。在合肥通用机械研究院(下称“通机院”)划收购ST国通过程中，通机院院长陈某东是这一内幕信息的知情人。而投资者杨剑波(时为安徽省某厅工作人员)在内幕信息敏感期内与陈某东联络密切，使用4个账户于2012年3月6日买入ST国通，合计买入约42万股，交易金额约400万元，并于内幕信息公开后全部卖出，构成内幕交易。根据相关规定，证监会对杨剑波处以30万元罚款。

汇通能源董事长郑某昌，是汇通能源筹划收购上海骏梦网络、北京乐华圆娱文化传播这一内幕信息知情人。唐政斌在内幕信息敏感期内与郑联络频繁，使用4个账户在2014年4月14日买入汇通能源，期间合计买入约80万股，交易金额759万元，并于内幕信息公开后全部卖出，交易盈利约63万元。证监会决定没收唐政斌违法所得63万元，并处以违法所得1倍罚款;罚没款累积126万元。