证监会新闻发言人邓舸20日在证监会例行新闻发布会上表示,证监会对基金子公司开展了评估和风险排查工作,少数基金子公司风险较大,后续将聚焦两个方面,目前相关管理办法正在征求意见,尽快发布实施。
5月20日,证监会召开例行发布会,主要内容如下:
证监会处罚4宗案件
证监会周五宣布处罚4宗案件,其中包括2宗操纵市场案、1宗内幕交易案、1宗私募基金违法违规案。
在2宗操纵市场中,其中一宗案件当事人采用账户组以3-7天为周期进行交易的形式,操纵涉及科新机电、凯撒股份等8只股票。另一宗案件中,被操纵股票涉及九洲电气、量子高科、鼎捷软件等3只股票。
1宗内幕交易案中,多位自然人是胜利精密收购转型内幕信息的知情人,通过内幕交易非法获利。
1宗私募违法案中,违法行为系私募基金违反证监会2015年18号公告规定减持上市公司股份。
证监会:基金子公司监管规则正在征求意见
近两年基金子公司快速发展,与此同时也伴随着出现了许多问题,特别是在风险控制方面。证监会将通过出台新的规则,加强监管,引导基金子公司良性发展。
证监会新闻发言人邓舸周五介绍,2012年证监会颁布实施基金子公司管理规定,允许基金公司设立专户子公司。三年多来,基金子公司发展较快,79家基金公司设立专户子公司,管理资产规模达到9.84万亿元。
证监会前期开展了专户子公司的业务评估,少数专户子公司风险隐患较大。主要问题包括:偏离本业大量开展通道业务,盲目拓展高风险业务,风险控制合规管理薄弱,激励机制短期化,资本约束机制缺失,资本金与资产规模不匹配,组织架构混乱等。
根据这些问题,证监会启动规则修订,主要聚焦两个方面,一是加强监管,防控风险,引导基金子公司在风险管控有效情况下发展;二是依法合规开展差异化、专业化业务,提高核心竞争力。
邓舸表示,目前相关规则正在征求意见,证监会将在征求意见后按程序发布实施。
铲除资本市场腐败问题产生的土壤和条件,强化惩治腐败高压态势,坚持用改革的方法压缩权力设租寻租空间,减少自由裁量权,健全防止腐败滋生蔓延的制度机制,持续加强监管透明度建设,严厉惩治资本市场行贿行为。
证监会3月15日发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》,从多方面严把发行上市准入关。一图速览>>
强监管、防风险是高质量发展的内在要求,也是投资者和市场各方提出意见建议比较多的方面。这次文件制定,突出了“强本强基”和“严监严管”。
要严格监管问责,推动监管干部树立强烈的风险意识、责任意识,务求承担起发行审核、持续监管等全过程的责任。
加快引入各类中长期资金,积极推动健全有利于中长期投资行为的考核、投资账户等制度,支持行业机构推出更多匹配中长期资金需求的产品与服务。