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证监会:少数基金子公司风险隐患大 监管规则正在征求意见

一财网 2016-05-20 16:30:00

责编:张瑜

证监会新闻发言人邓舸20日在证监会例行新闻发布会上表示,证监会对基金子公司开展了评估和风险排查工作,少数基金子公司风险较大,后续将聚焦两个方面,目前相关管理办法正在征求意见,尽快发布实施。

证监会新闻发言人邓舸20日在证监会例行新闻发布会上表示,证监会对基金子公司开展了评估和风险排查工作,少数基金子公司风险较大,后续将聚焦两个方面,目前相关管理办法正在征求意见,尽快发布实施。

5月20日,证监会召开例行发布会,主要内容如下:

证监会处罚4宗案件

证监会周五宣布处罚4宗案件,其中包括2宗操纵市场案、1宗内幕交易案、1宗私募基金违法违规案。

在2宗操纵市场中,其中一宗案件当事人采用账户组以3-7天为周期进行交易的形式,操纵涉及科新机电、凯撒股份等8只股票。另一宗案件中,被操纵股票涉及九洲电气、量子高科、鼎捷软件等3只股票。

1宗内幕交易案中,多位自然人是胜利精密收购转型内幕信息的知情人,通过内幕交易非法获利。

1宗私募违法案中,违法行为系私募基金违反证监会2015年18号公告规定减持上市公司股份。

证监会:基金子公司监管规则正在征求意见

近两年基金子公司快速发展,与此同时也伴随着出现了许多问题,特别是在风险控制方面。证监会将通过出台新的规则,加强监管,引导基金子公司良性发展。

证监会新闻发言人邓舸周五介绍,2012年证监会颁布实施基金子公司管理规定,允许基金公司设立专户子公司。三年多来,基金子公司发展较快,79家基金公司设立专户子公司,管理资产规模达到9.84万亿元。

证监会前期开展了专户子公司的业务评估,少数专户子公司风险隐患较大。主要问题包括:偏离本业大量开展通道业务,盲目拓展高风险业务,风险控制合规管理薄弱,激励机制短期化,资本约束机制缺失,资本金与资产规模不匹配,组织架构混乱等。
根据这些问题,证监会启动规则修订,主要聚焦两个方面,一是加强监管,防控风险,引导基金子公司在风险管控有效情况下发展;二是依法合规开展差异化、专业化业务,提高核心竞争力。

邓舸表示,目前相关规则正在征求意见,证监会将在征求意见后按程序发布实施。

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