证监会：符合条件的私募基金可在新三板挂牌、融资

5月27日，证监会召开例行发布会，主要内容如下：

“融券交易T+0”被利用，证监会处罚两宗操纵市场案

证监会今日宣布处罚三宗案件，其中两宗为操纵市场案件。据发言人张晓军介绍，两宗案件当事人，均利用了融券交易T+0的日内回转机制，集中持股优势，连续交易个股，影响股票价格和交易量，非法获利。

一案是陈某在2015年8月3日，连续交易“西部证券”股票，以明显高于市场同时刻买一档数量的实单频繁委托，部分单笔委托卖出数量较同期市场行情显示的买一档数量呈多倍放大，影响西部证券股票的交易价格和交易量。证监会对陈某处以100万元罚款。

投资者未完成风险评估 私募基金被处罚

证监会对私募基金的募投行为监管不断收紧。

本周五，证监会宣布对中融金城投资担保有限公司进行处罚，原因是该私募在向投资者发售基金份额时，没有对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，没有取得个人投资者符合合格投资者条件的书面承诺以及签字确认的风险揭示书。

山西证监局决定对中融金城给予警告，并罚款2万元，对相关责任人给予警告并罚款。

证监会表示将对私募基金公司违法违规行为保持高压态势，依法依规精确打击，保护投资者合法权益。

另一案为江某在2015年6月、7月间，同样利用上述问题，连续交易“国元证券”与吉林敖东“股票，并非法获利。证监会对江某处以100万元罚款。

新三板做市商扩围 私募将参与做市试点

在经历半年多的政策平静期后，新三板市场终于迎来一项政策落地——做市商正式扩围，私募机构获准参与做市。

证监会发言人张晓军周五表示，证监会近期对新三板做市问题进行研究，认为允许私募基金管理机构参与新三板做市业务，对促进新三板及私募机构发展都有积极意义。
 
证监会拟开展私募基金管理机构参与新三板做市业务试点。

至于试点范围，将由全国股转系统具体办理，从资本实力、专业人员、业务方案、信息系统和诚信记录等方面，明确资质条件，择优选取机构进行试点。

金融机构挂牌新三板新口径：持许可证及符合条件的私募可挂牌

去年底证监会暂停私募等金融机构在新三板挂牌，之后证监会启动调研论证。证监会周五宣布对金融类机构在新三板挂牌融资做出原则性安排：国家金融管理部门批准设立并颁发许可证的金融机构，以及符合条件的私募基金机构可以在新三板挂牌和融资。全国股转公司应制定具体挂牌条件，从严监管已挂牌金融类机构，并实施差异化信息披露及监管要求。