慧球科技在信息披露、实际控制人变更等多个方面混乱不清,而因为匹凸匹(600696.SH)前董事长鲜言的入局,使得迷局更加错综复杂。
8月25日晚间,慧球科技公告收到证监会下发的《调查通知书》,该公司因涉嫌信息披露违法违规而被立案调查。而在这之前,上海证券交易所(下称“上证所”)已经针对其劣行先后做出暂停信息披露直通车业务资格、股票停牌、考虑处以ST等监管举措。
上证所持续的监管措施并没有“驯服”慧球科技,董事长不接受监管谈话、拒不补充披露材料,慧球科技背后错综复杂的迷局使得证监会不得不出手调查。
8月22日,《第一财经日报》记者向证监会询问是否会对慧球科技采取进一步监管措施,8月26日,证监会发言人张晓军在进行了回应。
张晓军称,对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,是《证券法》第115条赋予证券交易所的法定职责。针对慧球科技未按规定披露相关信息且拒不按要求改正等行为,上交所已依法依规对公司股票实施停牌处理,并暂停公司信息披露直通车业务资格。
同时,广西证监局于2016年7月以来依法对慧球科技开展了现场检查,发现其在公司治理、信息披露等方面存在多项违规问题,已对慧球科技涉嫌信息披露违法行为进行立案调查。
张晓军表示,信息披露是上市公司及信息披露义务人基本的法定义务。上市公司应当真实、准确、完整、及时披露信息,上市公司董监高应当忠实、勤勉地履行职责,上市公司控股股东、实际控制人应当切实履行诚信义务。
同时他强调,证监会坚持依法、从严、全面监管的立场,对于任何无视信息披露法律法规要求、破坏证券市场秩序、损害中小投资者合法权益的违法违规行为,证监会都将依法予以严惩。
本次退市指标调整旨在加大力度出清“僵尸空壳”、“害群之马”,并非针对“小盘股”。市场有观点认为“本次退市规则修改主要针对小盘股”,这纯属误读。
中央巡视组将在中国证监会工作3个月左右。
明确高频交易差异化管理要求,包括要求高频交易额外报告服务器所在地、系统测试报告、故障应急方案等信息,交易所可适当提高高频交易收费标准,从严管理高频交易投资者的异常交易行为等。
《退市意见》提出,严格强制退市标准。严格重大违法退市适用范围,调低2年财务造假触发重大违法退市的门槛,新增1年严重造假、多年连续造假退市情形。
将首发企业随机抽取检查的比例由5%大幅提升至20%,并相应提高问题导向现场检查和交易所现场督导的比例,调整后,现场检查和督导整体比例将不低于三分之一。