慧球科技的最后通牒：9月9日前限期整改 否则将被ST处理

8月26日，上海证券交易所(下称“上证所”)在例行新闻发布会上对“劣迹斑斑”、“屡教不改”的慧球科技(600556.SH)发出最后通牒。

根据上证所要求，慧球科技需要针对前期实际控制人状态不明、信息披露不力、拒不接受监管约谈、泄露未对外披露信息等问题，在9月9日前从四大方面限期整改。

9月9日前，上证所不对公司股票实施ST处理。如果慧球科技不能按期落实整改要求、消除风险状态，上证所将于9月12日对公司股票停牌一天，9月13日起对公司实施ST处理。

另外，上证所表示，考虑到慧球科技的投资者在停牌前对公司股票可能被ST处理没有相应预期，股票被ST处理后，股票单日涨跌幅、单日买入数量等事项也有所改变，将安排公司股票于8月29日起复牌。

具体来看，上证所提出的整改要求主要就是针对前述公司的四大劣行。首先针对“监管失联”，上证所要求公司恢复信息披露管理秩序。

具体要求包括公司董事长建立与上证所的有效联系，担负起信披管理责任，及时接听交易所监管来电，接受监管谈话;公司董事会指定一名董事或者高级管理人员，在董事长无法保持有效联系时代行联系职责。

“公司董事会应承诺在六个月内聘任具有任职资格的董事会秘书、证券事务代表，过去三年内受到上证所公开谴责的人员不应担任董事会秘书，也不宜担任证券事务代表。”上证所称。

另外，在整个事件中，市场对慧球科技原董事长顾国平是否不再控制公司、公司新聘请的证券事务代表鲜言是否已实际控制公司充满了质疑和关注。

顾国平曾向《第一财经日报》记者亲证，其于今年5月份退出慧球科技，不再是公司实际控制人。但公司在公开信息中却从未提及，甚至在对交易所的回复中依然强调公司实际控制人未发生变更。

据此，上证所要求公司采取有效措施核实实际控制人状态；提供鲜言书面说明，核实其是否直接或间接持有公司股份、是否直接或间接控制公司董事会席位、是否直接或间接控制公司日常经营管理和信息披露事务；提供顾国平书面说明，核实其是否仍然实际控制公司。

另外，上证所还要求核查公司未对外披露的公告全文泄露情况并予以追责。据本报此前报道，此处上证所所指的是慧球科技先于公司公告而泄露至东方财富网股吧的“关于全资子公司购买荆门汉通置业有限公司房屋资产的公告”。

上证所要求公司核实上述公告对外全文泄露的发生过程、责任人，并对相关责任人予以追责；同时核实公司购买房屋资产是否涉及关联交易、设立子公司是否须履行股东大会决策程序，并相应修改公告后如实对外披露;根据审核意见，对公司问询函回复公告进行补充修改，并如实对外披露。

最后，上证所也要求公司董事会自查信息披露工作及内部管理等方面存在的问题和缺陷，提出切实有效的整改措施，形成整改报告，并承诺保证不再出现类似的违规行为。

上证所下发最后通牒，证监会发言人张晓军26日也在新闻发布会上回应《第一财经日报》记者称，对于任何无视信息披露法律法规要求、破坏证券市场秩序、损害中小投资者合法权益的违法违规行为，证监会都将依法予以严惩。

事实上，8月25日晚间，慧球科技便公告称收到证监会下发的《调查通知书》，公司因涉嫌信息披露违法违规而被立案调查。值得注意的是，这份《调查通知书》的公告，也是在上证所的“催促”之后。8月25日晚间，上证所发布公告，要求公司披露被立案调查的事项。

作为被屡次挑战权威的对象，上证所对慧球科技的态度也是“死磕到底”。据记者梳理，上证所此前已经暂停了公司的信息披露直通车业务资格，对公司公告实行事先审核;先后发送了8份监管工作函和问询函，4次向市场通报公司存在问题和监管动态;8月18日对公司股票实施停牌。