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证监会:对凯撒文化等2宗内幕交易案件作出行政处罚

2016-10-21 16:37:32

责编:余佳莹

证监会发布《公司债券发行人现场检查的工作指引》,确立以问题和风险为导向的专项检查以及“双随机”抽查等机制。

证监会新闻发言人 张晓军

2016年10月21日,证监会召开例行发布会,以下为主要内容:

1.证监会通报IPO欺诈发行和信披违法违规专项执法行动立案情况

证监会新闻发言人张晓军21日通报了证监会对IPO欺诈发行和上市公司信息披露违法违规专项执法行动首批立案情况。

证监会决定对IPO申报企业龙宝参茸,以及五家上市公司粤传媒、*ST烯碳、*ST盈方、匹凸匹、美丽生态正式立案调查。据悉,这是专项执法行动以来,首批立案调查企业。

这些企业存在如下问题:涉嫌IPO企业在招股说明书中不如实披露;重组标的企业涉嫌欺诈发行;没有披露重大债务和担保事项;上市公司涉嫌虚构境外子公司业务;上市公司虚构应付账款和其他应收账款以抵消业绩下滑;上市公司隐瞒重要的财务信息;上市公司涉嫌没有披露经营范围、业绩预告等重大变化;上市公司涉嫌迎合市场炒作热点,在公司主营业务等没有发生重大变化的情况下,对公司名称进行误导性改变。

张晓军介绍,对这6起案件证监会将从严打击,并对中介机构是否勤勉尽责进行全面调查,一旦发现中介机构有违法违规情况,将立案调查。

下一步证监会将统一部署、协同联动,针对IPO各环节、各主体等全面筛查,切实做到发现一起查处一起,始终保持高压态势,以促进证券市场的平稳健康运行。

2.证监会发布《公司债券发行人现场检查的工作指引》

张晓军表示,证监会今日将发布关于公司债券发行人现场检查的工作指引,以促进现场检查工作更加规范地进行。

据介绍,该工作指引明确了检查对象的选取方式,确立以问题和风险为导向,采取双随机的抽查机制,同时结合公司债特点及风险因素确定了现场检查的内容、方法,列明了检查重点关注的方面、检查手段,明确了进场准备、实施检查、结束检查等环节的具体事项及工作要求,确定了针对所发现的问题采取针对性措施的原则和分工安排。

张晓军表示,下一步证监会还将持续加强对公司债券市场的监管工作,提升发行人的规范水平。

3.证监会对2宗案件作出行政处罚

近日,证监会依法对2宗案件作出行政处罚。

1宗内幕交易案中,李某、郑某是凯撒(中国)文化股份有限公司(简称凯撒文化)拟收购杭州某科技有限公司100%股权事项这一内幕信息的知情人。周毅与内幕信息知情人李某、郑某系朋友关系,在内幕信息敏感期内,周毅与李某、郑某存在联系,周毅使用多个账户持续交易“凯撒文化”股票,共获利约34.5万元。周毅的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条第1款规定,依据《证券法》第202条规定,广东证监局决定没收周毅违法所得约34.5万元,并处以约34.5万元罚款。

1宗内幕交易及短线交易案中,株洲旗滨集团股份有限公司(简称旗滨集团)独立董事周金明是旗滨集团《公司2015年半年度利润分配预案》这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,周金明于2015年8月21日控制使用“谢某滢”账户买入“旗滨集团”31,700股,获利48674.10元。同时,在2015年8月18日至2016年1月12日不到6个月的期间内,周金明利用其控制的“谢某滢”账户交易“旗滨集团”,累计买入66,700股,卖出63,700股,余3,000股未卖出,获利为49251.43元(已扣除2015年8月21日买入旗滨集团股票的盈利)。周金明的上述行为违反了《证券法》第73条和47条规定,构成内幕交易和短线交易行为,依据《证券法》第195条、第202条规定,湖南证监局决定没收周金明内幕交易违法所得48674.10元,并处罚款48674.10元;对周金明短线交易的行为处以警告,并处罚款3万元。

上述行为违反了证券法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。我会将持续对内幕交易、短线交易等违法违规行为保持高压态势,严厉查处,切实维护市场公开、公平、公正。

4.证监会确定2016年度资本市场法制课题研究计划

张晓军表示,证监会日前已经确定了2016年度资本市场法制课题研究计划。

他介绍,此前证监会已受理了关于课题申报的相关材料共14项,经过资格审查,对研究课题、研究可行性、社会效果等因素进行专家评审,综合考虑监管实践要求,优中选优最终确定了3个课题。一是完善证券期货刑事犯罪法律制度研究,承接单位为社科院;二是加强多层次资本市场体系建设的法律制度完善问题研究,承接单位为中国政法大学;三是证券期货投资咨询活动相关法律问题的研究,承接单位为清华大学。

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