证监会：罚没前发审委员冯小树4.99亿 九好集团遭市场禁入

4月14日消息，证监会召开新闻发布会， 新闻发言人张晓军在会上表示，打铁还需自身硬，证监会查处交易所干部涉嫌违法买卖股票，将对证券期货违法违规行为采取高压态势。会上，证监会还发布了《期货公司风险监管指标管理办法》及配套文件，同时对九好集团等作出行政处罚和市场禁入。

《期货公司风险监管指标管理办法》10月1日起施行

新闻发布会上，证监会发布《期货公司风险监管指标管理办法》，于10月1日起施行;将期货公司最低净资本要求提高至3000万元。

张晓军表示，本次调整有四方面内容，一是提高最低净资本要求至3000万元，加强风险防范;二是按照流动性、可回收性和风险度大小进一步细化资产调整比例，提高净资本计算的科学性;三是调整资管业务风险资本准备集体范围和计提标准，提升风险覆盖全面性;四是进一步强化对期货公司的监管要求，加大监管力度。

前发审委员冯小树违法买卖股票被罚没4.99亿

证监会宣布，前深交所工作人员、曾任股票发审委兼职委员冯小树违法买卖股票被罚没4.99亿。

张晓军表示，中央第七巡视组对证监会开展专项巡视期间，向证监会移交了前深交所工作人员、曾任股票发审委兼职委员冯小树涉嫌违法买卖股票的相关线索。会党委对相关线索高度重视，要求予以彻查。经过调查审理，通过对复杂商业架构的层层剖析，对繁复资金往来情况的抽丝剥茧，证监会查明，冯小树先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅名义入股拟上市公司，并在公司上市后抛售股票获取巨额利益，其交易金额累计达到2.51亿元，获利金额达2.48亿元。依据《证券法》规定，证监会决定没收冯小树违法所得2.48亿元，并顶格处以2.51亿元罚款。同时，对冯小树采取终身市场禁入措施。

证监会对九好集团做出行政处罚和市场禁入的决定

张晓军表示，九好集团通过种种违法手段与鞍山重型矿山机器股份有限公司联手进行“忽悠式”重组，以期达到借壳上市的目的。由于九好集团等在借壳上市过程中信息披露违法行为涉案金额巨大、违法情节特别严重。证监会宣布对本案违法主体处以合计439万罚金，同时对九好集团造假行为主要负责人郭从军、宋荣生、陈恒文等人采取终身市场禁入和5-10年不等的市场禁入。

证监会表态将严惩扰乱市场秩序的害群之马

张晓军表示， 证监会重申，对市场各种忽悠式重组乱象，不断完善规则制度，加大执法力度，提高违法成本，净化资本市场环境，维护市场秩序，严惩扰乱市场秩序的害群之马，对重组造假，将有毒资产注入上市公司的行为绝不姑息，切实优化监管制度，发挥重大资产重组服务供给侧改革的积极作用，服务实体经济。

证监会新闻发布会具体内容：

现行《期货公司风险监管指标管理办法》2007年4月发布，2013年2月进行过修订。近年来期货行业发展较快，为进一步提高期货行业风险监管指标体系的适应性和有效性，加强期货公司监管，促进期货公司稳健经营，贯彻落实依法、全面、从严的监管要求，我会对现行净资本监管制度进行了修订，并提升为部门规章。同时，我会制定了《期货公司风险监管报表编制与报送指引》，作为实施该规章的配套文件。

本次调整内容主要有以下四个方面：一是提高最低净资本要求至3000万元，加强结算风险防范;二是按流动性、可回收性及风险度大小进一步细化资产调整比例，提高净资本计算的科学性;三是调整资产管理业务风险资本准备计提范围与计提标准，提升风险覆盖全面性;四是进一步强化对期货公司的监管要求，加大监管力度。

2016年10月28日，我会就《办法》及配套文件向社会公开征求意见。截至11月28日，共收到15家单位书面反馈意见36条。从反馈意见情况看，社会各界对《办法》及配套文件总体认可，普遍认为指标体系立足期货市场与期货行业的风险特征，监管标准适应期货行业发展阶段，有利于促进期货公司进一步提升风险管理能力和水平。同时，有关各方也提出了一些具体修改建议，我会综合考虑行业现状和监管实际，对《办法》及配套文件进行了调整。

考虑到行业适应性和市场承受力，为确保《办法》及配套文件平稳实施，将给予过渡期，于2017年10月1日起施行。期货公司应根据自身资本结构和业务发展需要，建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，建立动态的风险监控和资本补足机制，完善风险管理体系，全面提升抗风险能力。我会将坚持依法、全面、从严监管的原则，加强对期货公司的监管，促进期货行业健康发展。

中央第7巡视组对我会开展专项巡视期间，向我会移交了前深圳证券交易所工作人员、股票发行审核委员会兼职委员冯小树涉嫌违法买卖股票的相关线索。会党委对相关线索高度重视，要求予以彻查。经过缜密细致的调查、审理工作，通过对复杂商业架构的层层剖析，对繁复资金往来情况的抽丝剥茧，我会查明，冯小树先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅的名义入股拟上市公司，并在公司上市后抛售股票获取巨额利益，其交易金额累计达到2.51亿元，获利金额达2.48亿元。

冯小树作为承担重要职责的监管干部，知法犯法，以他人名义在公司上市前突击入股，上市后卖出股票获取利益，违反了《证券法》第43条关于证券交易所从业人员买卖股票的相关规定，严重扰乱了资本市场管理秩序。依据《证券法》第199条规定，我会决定没收冯小树违法所得2.48亿元，并顶格处以2.51亿元罚款。同时，对冯小树采取终身市场禁入措施。

证监会对冯小树违法买卖股票行为的查处，不折不扣的落实了中央巡视整改意见，充分体现了证监会打铁还需自身硬的责任意识与勇于直面问题的使命担当。党的十八大以来，证监会党委认真学习习近平总书记系列重要讲话精神，按照党中央、国务院和中央纪委的部署要求，始终坚持党建和业务“两手抓、两手硬”，不断将全面从严治党、全面从严治会推向深入，党风廉政建设取得新进展。以中央专项巡视整改为契机，证监会出台了系列规范性文件，扎牢制度笼子，规范权力运行，特别是强化对重要权力部门、关键环节和敏感岗位的监督制约，不断强化干部队伍的组织纪律观念，廉洁从政意识，为维护资本市场的稳定健康发展，守住不发生系统性金融风险的底线提供了强大的制度保障、组织保障。

证监会将秉持依法、全面、从严的监管原则，对证券期货违法违规行为保持高压态势，牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。对系统干部自身违法行为绝不姑息，依法严厉惩处，持续加大问责力度，正人先正己，推动全面从严治党向纵深发展，坚定维护金融秩序，促进金融业安全运行。

日前，证监会组织专门执法力量迅速查办九好集团“忽悠式重组”案。在召开听证会后两周内完成对当事人陈述申辩意见的复核，并最终作出行政处罚决定及市场禁入决定。九好集团实际控制人郭丛军对违法事实予以承认，表示接受处罚并在听证会现场撤回听证申请。鞍重股份及全体责任人员均未要求听证，除一名独立董事之外的其他责任人员表示不陈述申辩。

浙江九好办公服务集团有限公司(现更名为九好网络科技集团有限公司，以下简称九好集团)虚增2013-2015年服务费收入2.6亿余元，虚增2015年贸易收入57万余元，虚构银行存款3亿元。为掩饰资金缺口，借款购买理财产品或定期存单，并立即为借款方关联公司质押担保。九好集团通过上述种种恶劣手段，将自己包装成价值37.1亿元的“优良”资产，与鞍山重型矿山机器股份有限公司(以下简称鞍重股份)联手进行“忽悠式”重组，以期达到重组上市之目的。九好集团及鞍重股份的信息披露存在虚假记载和重大遗漏。

九好集团等在重组上市过程中的信息披露违法行为涉案金额巨大、手段极其恶劣，违法情节特别严重。我会对九好集团、鞍重股份及主要责任人员在《证券法》规定的范围内顶格处罚，对本案违法主体罚款合计439万元;同时对九好集团造假行为主要责任人员郭丛军、宋荣生、陈恒文等人采取终身市场禁入以及5-10年不等的市场禁入。目前，我们正在对本案中介机构未勤勉尽责行为深挖严查，违法行为一旦查实，坚决予以惩处。

证监会重申，对市场各种“忽悠式”重组乱象，不断完善规则制度，加大执法力度，提高违法成本，净化资本市场环境，维护市场秩序，严惩扰乱市场秩序的害群之马，对重组造假，将有毒资产注入上市公司的行为绝不姑息。切实优化监管制度，发挥重大资产重组服务供给侧结构性改革的积极作用，支持实体经济发展。