国海证券处罚落地：一年内暂停新开证券账户

7月28日晚间，国海证券公告称收到证监会行政监管措施决定，公司资产管理部门协助证券承销部门销售债券，员工管理混乱，未严格落实合规审查和隔离墙等制度，风险监控未全面有效覆盖，资产管理业务运作不规范，代签名、代盖章现象严重，自本行政监督管理措施决定作出之日起一年内，暂不受理债券承销业务有关文件(已受理的文件按规定继续办理)，暂停资产管理产品备案，暂停新开证券账户。

2016年12月13日，国海证券发生债券风险事件，公司原员工张杨等人，以国海证券名义在外开展债券代持交易，未了结合约金额约200亿元，涉及金融机构20余家，给债券市场造成严重不良影响，也就是所谓的“萝卜章”事件。

2017年5月19日，证监会例行发布会上，新闻发言人张晓军就对国海证券和相关责任人的处理结果进行了通报。证监会对国海证券债券交易业务、资产交易业务、内控和风险管理进行了检查，发现国海证券内部管理混乱。拟对国海证券暂停资产管理产品备案一年、暂停新开证券账户业务一年，暂不受理债券承销业务有关文件一年。

今日公告全文：