刘士余出席稽查工作会：“做成了想了很多年、讲了很多年但没有做成的事”

证监会近日召开稽查执法工作会，党委书记、主席刘士余同志出席会议并讲话。会议认为，证监会严肃查处了一大批在资本市场蒙骗欺诈、兴风作浪的严重违法违规案件，“做成了看了很多年、想了很多年、讲了很多年但没有做成的事”。

第一财经从稽查部门获得的最新数据显示，截至8月31日，稽查系统共受理违法违规有效线索394件，启动初步及立案调查共计444起。新增涉外案件117起，同比增加近三成。作出145项行政处罚决定，罚没款金额近70亿元，较去年同期增长141%，对38人实施证券市场禁入，已接近去年全年水平。

从案件类型来看，三大传统类型案件仍是监管执法重点。内幕交易初查和立案案件共204起，占比达46%，仍是当前查办最主要案件类型；内幕交易、信息披露违法、操纵市场三大传统类型案件立案数量116件，占比达62%，比去年同期有所增长。

在严惩一批“老鼠仓”案件后，资管行业背离受托义务、大搞利益输送的市场乱象得到一定遏制。稽查部门数据显示，“老鼠仓”案件的线索发现数量由2015年的60件下降到今年的27件，案件查办数量也有所下降。

目前稽查部门建立了“集团化”办案模式，集中优势力量突破重点案件。据稽查部门透露，在此前查处的浙江九好“忽悠式”重组案中，稽查系统抽调75名系统骨干稽查力量成立专案组，发挥“大兵团”作战优势，仅用3个月时间查明违法事实。

据统计，2017年新增立案案件案件在调查阶段的平均用时56天，较整体案件办理周期缩短138天，其中，山东墨龙内幕交易案仅用21天，慧球科技信息披露违规多起等重大案件的办理周期在40天左右。

根据稽查工作会议安排，证监会还将继续对资本大鳄利益输送、操纵市场、内幕交易等违法违规行为下狠手、出重拳，严厉惩处，始终保持稽查执法的高压态势，对违法违规行为“露头就打、发现就查”。

会议要求，稽查执法要善于学习和应用现代科技创新监管方式，加快推进执法科技化，主动适应互联网、大数据、云计算等技术革命的要求，向科技要手段、要效率、要资源，立足稽查执法全链条，围绕数据集中共享、智能分析运用、调查取证工具、证据标准控制、案件组织管理、调查辅助支持等平台建设和软件开发，打造稽查办案的“杀手锏”。

2017年以来，针对资本市场违法违规行为“网络化、广域化、职业化”的新特征，稽查系统在跨部门、跨部委等执法协作领域也进行了多种尝试。据稽查部门介绍，今年以来，稽查系统分别向公安部深圳、重庆、辽宁、青岛办案基地移交了一批案件线索，案件查办效果较为显著。此外，证监会稽查执法长期以来一直受调取资金信息的瓶颈问题困扰，目前已经与银监会就建立电子化资金查询机制取得明显进展。