上海司法局联手证监局 围绕六大内容强化证券法律业务监管

上海作为律所从事证券法律业务的前沿阵地，资本市场法律业务发达，集中了国内众多的资本市场主体，集聚了一大批专业化的证券律师和律所，同时也面临着日益多样的监管协作探索挑战。一直以来，市司法局与上海证监局在辖区律所从事证券法律业务的监督管理中形成了良好的监管协作关系。12月14日，市司法局与上海证监局签订《合作备忘录》仪式在交通大学新上院报告厅正式举行，标志着双方监管协作关系的进一步深化。

上海市司法局副局长王协、上海证监局纪委书记陈波、中国证监会法律部综合处处长顾军锋、上海证监局法制工作处处长曾继峰、上海市律师协会副会长吕琰以及律师事务所代表出席并参加本次会议，共同见证《合作备忘录》的签署。

上海市律师协会副会长吕琰主持会议。吕琰同志代表上海市律师协会，对《合作备忘录》的签署表示热烈的祝贺，并介绍了签署《合作备忘录》相关情况。

签约仪式上，上海证监局纪委书记陈波、上海市司法局副局长王协，代表两局签署《合作备忘录》。本次《合作备忘录》围绕建立沟通协商机制、建立监管信息共享机制、建立联合检查机制、建立业务培训机制、加强宣传方面的协作、建立联络员制度六大内容展开，旨在进一步加强对律师事务所及其律师从事证券法律业务活动的监督管理，规范律师事务所及其律师在证券发行、上市和交易等活动中的执业行为。《合作备忘录》的签署是市司法局与上海证监局共同促进跨部门监管协调机制的重要举措，对于推动律师行业参与上海国际金融中心建设具有积极意义。

中国证监会法律部综合处处长顾军锋致辞。顾军锋同志肯定了签署本次《合作备忘录》的积极意义，对今后备忘录中各项内容的落实和可能带来的示范效应表示期待。

上海证监局纪委书记陈波首先感谢了上海市司法局为本次《合作备忘录》的起草、协商和签署所作的大量细致而富有成效的工作，并肯定了上海市律师协会对本次签约仪式所作的出色的组织工作。陈波书记还对各界人士一直以来对上海证监局相关工作给予的大力支持表示感谢。

陈波书记介绍并回顾了上海证监局与市司法局在证券律师执业监管方面的监管信息共享、联合检查等情况。他表示《合作备忘录》的签署代表了两局良好协作关系等进一步深化，也是今后双方监管协作向纵深发展的有益尝试，并期待今后《合作备忘录》的各项内容能够扎实有效实施。

同时，陈波书记对上海证券律师提出了几点希望。首先，律师应当提高政治意识，以对投资者高度负责的态度和精神做好证券法律服务工作。其次，律师应当进一步提高证券法律服务质量，勤勉尽责，提升法律服务水平。最后，律所应当注重规范化建设，发挥其基础管理作用。

上海市司法局副局长王协首先肯定了本次《合作备忘录》签署的积极意义，并对中国证监会、上海证监局有关领导和律师事务所代表的到来表示欢迎与感谢。王协同志介绍了市司法局今年对上海律所开展证券期货法律业务年度检查的考核情况，并对考核结果进行了积极评价。

就律师从事证券法律执业活动情况，王协同志对广大律师提出了两点希望：要善于学习，律师应当提高自身独立性与专业能力，能够在金融活动中起到防范法律风险的作用，努力将自身打造为高端复合型法律人才;要规范执业，律师在执业活动中应严格按照《律师法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》及相关规章、行业规范的要求，做好证券市场“看门人”。

王协同志表示，市司法局与上海证监局将以此次《合作备忘录》的签署为契机，结合各自工作职能，相互配合和优势互补，在沟通协商、信息共享、联合检查、培训交流等工作机制方面加强探索合作，共同构建良性互动的监管服务体系。

签约仪式后，中国证监会法律部综合处处长顾军锋处长做了《律师事务所从事证券法律业务监管概况与思考》的专题讲座。

顾军锋同志介绍了监管机构对律所从事证券法律业务的监管情况，并总结了证券法律业务执业规范中的相关要求，认为证券律师应当勤勉尽责，律所应当健全对风险的防控制度，保障资本市场的安全稳健。同时，顾军锋同志结合证监会对律师从事证券法律业务监管检查情况，对证券律师的工作底稿与出具的法律意见内容作出建议，认为证券律师的法律意见书应当逻辑严谨、说理性强;工作底稿格式内容应当按照要求规定规范作出。

此外，顾军锋同志认为，资本市场大有可为，证券律师大有可为。就此他对律师从事证券法律业务提出了几点希望与建议，广大律师应当正确认识律师监管的总体趋势与未来态势;建立健全风险防控等管理制度，更为严格依法勤勉尽责执业;积极参与资本市场建设，关心呵护资本市场健康发展。同时，顾军锋同志寄语广大律师，要多关注行业的总体发展，将更多精力放在提高自身执业质量上，希望与广大律师一道，为我国资本市场与行业稳定作出更大贡献。