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深交所:推进预防式监管 完善上市公司信披直通车制度

第一财经APP 2018-03-20 21:39:38

责编:张瑜

为强化一线监管职责,维护市场秩序,防范市场风险,保护投资者合法权益,日前深交所对《上市公司信息披露直通车业务指引》进行了修订完善。

3月20日,据深交所官方消息,为强化一线监管职责,维护市场秩序,防范市场风险,保护投资者合法权益,日前深交所对《上市公司信息披露直通车业务指引》进行了修订完善。

此次完善信息披露直通车业务,主要遵循三项原则:一是坚持信息披露直通的总体方向。对大多数风险可控的公司和公告保持直通。二是紧盯“重点公司”和“重点问题”。聚焦重点高风险公司和市场重点问题,强化事前监管,推进监管前移。三是做好规则修订和动态评估。对直通车业务配套制度进行修订,完善直通车公司范围和公告类别范围调整的规则依据,并完善定期评估的工作机制,根据市场新情况、新问题进行动态调整。

根据新修订的《上市公司信息披露直通车业务指引》,信息披露考评结果为D以及信息直通披露可能存在较大风险的公司不列入直通车范围;涉及高送转、公司更名、承诺变更等事项的公告类别不列入直通公告范围。

深交所相关负责人表示,此次完善信息披露直通车制度,是贯彻党的十九大和全国金融工作会议精神,积极应对市场形势变化的重要举措,是落实依法全面从严监管,强化一线监管责任担当的重要体现。

深交所相关负责人表示,新修订的《证券交易所管理办法》在强化交易所履行一线监管职责方面作出系列制度安排。为充分发挥交易所的监管职责,有必要及时调整监管理念,从市场基础性制度、风险防控等多个角度检讨评估直通车业务,适当前移监管站位,推动主动式、预防式监管,切实提高资本市场质量与运行效率。

深交所将进一步深化依法全面从严监管,坚持维护广大中小投资者合法权益的初心,引导上市公司改善公司治理、规范信息披露,提高公司质量和社会形象,推动资本市场健康稳定发展。

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