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交行、招行、浦发回应:目前没有受到任何因涉嫌违反制裁法律的调查

第一财经 2019-06-25 14:51:58

交行、招行、浦发均回应称,目前没有受到任何因涉嫌违反制裁法律的调查。

《华盛顿邮报》于北京时间6月25日早报道称,招行、交行和浦发涉嫌在对朝鲜违反制裁的调查中拒绝遵守传票。根据美国司法部长或财政部长的要求,该事件可能触发将中国最大的银行从美国金融体系中切断。

或受此消息影响,25日早盘三家银行股价领跌银行股,下午跌幅收窄。截至14:40,交通银行(601328.SH)报6.12元/股,跌2.70%;招商银行(600036.SH)报36.10元/股,跌4.90%,浦发银行(600000.SH)报11.70元/股,跌2.83%。

当天下午,三家银行先后对此事作出回应。另外,业内资深人士在接受《金融时报》记者采访时称,该报道并非针对最近发生的事件,报道中所指调查已在今年3月一审,仍在司法进程中。据了解,传票之争还将于7月12日在华盛顿的一家法院进行二审。另外,对于美政府是否会对我三家银行采取措施,美地区检察官办公室发言人未予评论。目前没有确凿信息表明中资银行会受到制裁。上述人士认为,预计中资银行应也不会失去美元清算资格,市场对此不应过度解读。

具体看,交通银行对此回应称:

交行始终坚持稳健发展理念,走国际化、综合化发展道路,积极主动遵循中国和海外机构所在地的法律、监管规则,依法合规开展经营活动,目前没有受到任何因涉嫌违反制裁法律的调查。

浦发银行回应称:

事件起源于美国司法机构在对客户进行调查时,要求浦发银行直接向美国方面提供该客户资料。根据有关法律法规,任何组织、个人或者其他实体均不得在未经许可的情况下向境外提供相关客户信息资料。我行未因涉嫌违反任何制裁法律而受到相关调查。浦发银行作为一家注册在中国的上市公司,始终坚持依法合规的经营管理理念,严格遵守相关法律法规。

招商银行回应称:

一、招行注意到美国《华盛顿邮报》相关报道,内容涉及美国法院向中资商业银行调取客户信息。这属于跨境调查取证的司法协助范畴,依据中美两国签署的《中美刑事司法协助协定》,司法协助须依据该协定规定的方式进行。

二、招行一贯严格遵守中国法律、联合国相关决议以及其他适用的制裁法律,没有受到因涉嫌违反任何制裁法律的相关调查。

此外,在6月25日例行记者会上,外交部新闻发言人耿爽对此事也进行了回应。

耿爽称:“中国政府一向以严肃认真的态度,全面落实联合国安理会通过的各项决议。我们不但要求金融机构企业和个人,严格遵守联合国的制裁决议,也一贯要求中资金融机构在海外的分支机构,要严格遵守当地的监管法律法规,依法合规经营,同时配合好当地的司法、执法部门的监管行动。与此同时,我们也一贯反对美方对中国企业进行所谓的长臂管辖,我们希望美方加强同各国在金融监管等领域的双边合作,包括合乎各方国内法的信息交流,通过双方的司法协助和监管合作渠道来解决跨境信息的共享问题。”

三家银行被查一事也引起了市场关于美国“长臂管辖”问题的讨论。

“长臂管辖权”(long-arm jurisdiction)是美国法院在民事诉讼中确定自己对案件是否拥有管辖权的一项规则。起初,“长臂管辖权”作为美国国内法,仅适用于美国居民。后来,随着国际贸易的发展,美国法院越来越多地对非美国居民实施“长臂管辖权”。只要美国法院认为外国被告与法院之间具有最低限度的联系,即便该被告不在美国国内,美国法院仍可能对案件拥有管辖权。在实践中,美国法院常常依据“长臂管辖权“,将外国企业或个人纳入管辖范围,并按照美国法律判决其承担责任,无论该外国企业或个人的行为是否发生在美国。

中国银行业协会首席法律顾问卜祥瑞表示,美国法院未经中国政府相关主管机关同意,仅仅依据其国内法,就判决中资银行向美国案件原告直接提供受到中国法律严格保护的中国境内机构的客户信息,属于典型的对中资银行行使“长臂管辖权”,明显违反《商业银行法》、《民事诉讼法》、《国际刑事司法协助法》等一系列中国法律相关规定。中资银行依法不应履行美国法院的判决。

责编:林洁琛

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