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南京证券股票质押业务遭重罚 “压规模+控风险”成监管新导向

第一财经 2019-10-10 15:03:48

南京证券近日收到上交所会员部下发的《纪律处分意向书》和深交所会员管理部下发的《纪律处分事先告知书》。
南京证券股票质押业务遭重罚 “压规模+控风险”成监管新导向

南京证券近日收到上交所会员部下发的《纪律处分意向书》和深交所会员管理部下发的《纪律处分事先告知书》,因在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题,对公司予以暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分。

责编:漆辛夷

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