12月20日,因股票质押业务收到证监系统罚单,联储证券、华宝证券、国盛证券、申港证券4家券商被深交所给予纪律处分,暂停其股票质押业务权限。其中,联储证券被暂停9个月,其余3家券商均被暂停3个月。
这已是近一个月来,深交所发出的第二批暂停券商股票质押业务权限的罚单。
11月29日,深交所在官网连续挂出5则纪律处分决定,暂停中邮证券、英大证券股票质押业务6个月,暂停财富证券、万联证券、南京证券股票质押业务3个月。
具体来看,尽职调查不到位、融资用途管理不严格、贷后跟踪有缺陷成为券商遭罚的三大缘由。点击视频,一看究竟。
新“国九条”确立了以投资者为中心的资本市场监管理念,监管要真正践行其信念,既要审视监管护卫市场公序良法的力度和态度,更需明辨其法无授权不可为的行权边界。
券商接连收罚单。
负责人表示,进一步研究加强对拟上市企业上市前突击“清仓式”分红行为的监管。
坚持“内外资一致的原则”,对北向程序化交易监管作出安排;对高频交易提出了更严格的差异化监管要求
严厉打击未经广告审查发布医疗美容广告以及制造容貌焦虑、夸大医美功效等违法行为。