西陇科学12月26日晚间公告称,因会计政策披露不准确、非经营性损益披露不充分等违规行为,广东证监局对西陇科学股份有限公司、黄伟鹏、黄少群、韦映吟、蔡博采取出具警示函措施。
未履行谨慎勤勉义务,公司所管理的千峰成长1号私募证券投资基金及千峰2号私募证券投资基金实际负责投资运作的基金经理与基金合同约定不符。
上周4家终止审核的公司中,3家的保荐机构为中金公司,1家的保荐机构为东吴证券。
海南证监局对海南敦朴私募基金管理有限公司采取出具警示函措施
深圳证监局:对深圳市前海聚能投资产管理有限公司、刘理采取出具警示函措施
该公司作为泰禾集团股份有限公司公司债券受托管理人,在受托管理期间未严格遵守执业行为准则,存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注、未在年度受托管理事务报告中披露相关重大事项等情形。