首页 > 新闻 > 资讯

分享到微信

打开微信,点击底部的“发现”,
使用“扫一扫”即可将网页分享至朋友圈。

合规人员不达标,又有4家券商被罚!

第一财经 2019-12-29 12:57:06

责编:陈君君

12月27日,证监会官网新挂出2张罚单。至此12月已有4家券商因合规人员配备不足等问题引发证监会处罚。

今年年初,业内出现了首个因合规人员配备问题遭遇监管处罚的案例后,今年已有多家券商被证监系统采取行政监管措施。如今,又有4家券商因类似问题集中被罚,充分显示出监管部门对于风控合规问题的高度关注。(券商中国)

举报
一财最热
点击关闭