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证监系统2020年首张罚单出炉

第一财经 2020-01-02 17:09:09

责编：陈荣亮

1月2日，证监系统开出2020年首张罚单。因存在超比例持股未依法履行书面报告、通知及公告义务的行为，以及在限制转让期限内买卖股票行为，赵兴龙被山西证监局给予警告，并罚款合计2200万元。（中证网）

彭明在深圳证券交易所任职二十多年，担任副总经理5年多。

因存在募集资金使用不规范、信披不及时以及信披不准确三方面问题，国厚资产遭证监局出具警示函。

深圳证监局将结合辖区监管实际，坚持科学监管、分类监管、专业监管、持续监管，切实履行好一线监管职责，压实审计机构“看门人”责任。

2017年1月5日至8月15日期间，4位当事人伙同控制、使用61个证券账户，通过集中资金优势、持股优势连续买卖和在实际控制的账户之间进行交易等方式影响“通宝能源”股票的交易价格和交易量。

因永悦科技未披露3亿元销售合同的补充协议，存在信息披露不完整的情况，江苏证监局对公司及实控人陈翔下发警示函，并记入证券期货市场诚信档案。然而，就在公司18日早间披露的重大合同解除公告中，又出现了两处错误。

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