中证协下发防疫期保荐承销建议：券商尽调路演采用视频访谈

疫情防控期间的IPO承销保荐工作备受关注。

第一财经记者3月6日从投行人士处获取一份由中国证券业协会下发的通知。其中提到，建议证券公司考虑以视频访谈等有效的非现场核查手段替代现场核查，主要针对尽职调查、路演推介和发行簿记三大环节。

例如，在尽职调查过程中，中证协表示，保荐承销机构应及时做好与客户的沟通工作，根据承销保荐工作的轻重缓急，科学调整发行人尽职调查的工作计划和安排，尽量将非现场尽职调查或核查工作安排在疫情防控期间进行，充分利用互联网及其通信工具的优势，做好相关材料的收集、整理和书面记录工作，并对重要的文字、音频、影像等资料予以留存。

”保荐承销机构在疫情防控期间如必须开展现场访谈等工作，建议考虑以视频访谈等有效的非现场核查手段替代现场核查。”中证协表示。

对于路演推介环节，鼓励发行人与主承销商通过互联网和电话方式开展非现场路演。“确有需要开展现场路演的，应严格遵守各地疫情防控工作要求，原则上不安排一对多现场路演。”其表示。

而发行簿记需要进行现场管理，特别是人员数量控制。中证协提到，可根据疫情防控需要适当控制簿记现场参与人员数量，同时应当保留簿记建档过程中的相关资料，包括但不限于纸质、录音、电子和视频等并存档备查。

其中，见证律师可选择线上视频连线或查阅监控摄像资料等方式进行见证并出具法律意见书。