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近70张罚单直击券业违规行为
第一财经 2020-07-06 08:05:34
责编：陈荣亮
面对券业时有发生的违规行为，2020年上半年，监管部门持续保持强监管态势。据不完全统计，今年上半年证监会及其派出机构累计向券商及相关涉事主体开出69张罚单，涉及券商超过40家。从处罚原因看，未全面落实投资者适当性管理义务、债券承销等相关业务违规、从业人员违规交易股票、相关主体未勤勉尽责等问题较突出。不少从业者个人遭到监管部门重罚，上半年不乏出现限薪或收到百万元罚单的情形。（中国证券报）
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