中证协：做好注册制时代的行业自律监管|第一财经CFV

资本市场已经进入注册制时代，加快资本市场基础制度建设的同时，以制度创新提升证券行业核心竞争力，是当前阶段证券行业发展重点。中国证券业协会（下称“中证协”）在促进行业高质量创新发展、防范化解重大风险方面持续发力。

29年来，中证业协坚持“自律、服务、传导”职责定位，不断发展完善证券行业自律管理，初步构建起覆盖行业机构、证券从业人员和证券业务活动的自律管理工作体系，成为行政监管的有效补充。

2019年至今，中证协着力提升证券行业服务实体经济的能力、推动中介机构归位尽责，同时，组织证券行业投身脱贫攻坚，参与抗击疫情，积极引导证券经营机构履行社会责任。

11月20日，第一财经“2020中国金融价值榜（CFV）”评选结果揭晓，中国证券业协会获评“年度自律监管机构”。

推动中介机构归位尽责

国内宏观经济正处在方式转变、结构优化、动力转换的攻坚期，建设现代化经济体系、实施创新驱动国家战略也对资本市场提出了更高要求。作为资本市场的“看门人”和“稳定器”，证券公司肩负着重要责任。

与此同时，证券行业也进入了发展新阶段。多层次资本市场改革为券商提供了前所未有的业务机遇期，证券公司也在优化结构，主动谋求经营转型。

例如，券商加快推进经纪业务向财富管理转型；证券承销与保荐业务收入得益于市场环境改善、注册制试点改革，同比大幅增长；重资本业务收入占比不断加大；行业主动谋求资产管理业务转型，坚持去通道、防嵌套和控杠杆；随着资本市场双向开放进程加快，证券公司国际化探索取得新进展；随着金融科技的发展，证券公司数字化转型、建设数据生态已经成为必然趋势。

基于这样的背景，中证协着力提升证券行业服务实体经济的能力，积极引导和助力证券公司加速转型，推动证券行业高质量发展。

2019年，证券业协会月刊《中国证券》推出“证券公司董事长谈证券业高质量发展”专栏，全年共32家证券公司董事长结合公司发展特色、先进实践等实际情况，围绕实现证券业高质量发展及促进我国经济高质量发展分享思想感悟、总结实践经验和提出政策建议，共促资本市场和证券业迈上新台阶，开拓新局面，实现新发展。

文化建设是资本市场健康发展的支柱，良好的行业文化和职业操守是一个企业、行业健康持续发展的根基。

2019年以来，中证协积极发挥组织、协调、自律、宣传作用，引导、推动行业文化建设工作。目前，已制定发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，《证券从业人员职业道德准则》，推进行业廉洁文化建设，提升从业人员的道德水平及专业能力。同时，探索建立综合评估机制，树立行业标杆。

加强自律监管，助力市场稳健运行

2019年至今，证券行业出现多起重大突发事件，引发市场高度关注。中证协积极稳妥做好行业热点问题的舆论引导、回应社会关切。

例如，中证协制定发布《证券分析师参加外部评选规范》，进一步明确了证券公司在管理分析师参与外部评选中的职责及分析师参与外部评选活动中的禁止性规定和要求。

与此同时，协会还组织了8家社会评选机构签订《证券分析师外部评选组织机构自律公约》，加强对评选组织方的自律管理。

另外，针对场外配资等问题，中证协等举办打击非法证券活动宣传月活动，净化资本市场发展生态。开展网站宣传6.3万次、微信宣传32.4万次、短视频和直播平台宣传4.4万次、发送防非短信3702万条……全行业防非宣传效果显著。

另一方面，中证协积极引导市场预期，助力资本市场稳健运行。

2019年以来，协会建立了证券基金行业首席经济学家季度例会制度，打造行业智库，每季度召开首席例会并邀请相关部门参加对话交流，会后将专家观点汇总整理，以《传导》和报告形式报送证监会。

推动证券业抗疫、脱贫

今年年初，新冠疫情袭来，证券行业也积极投入到抗疫行动中去。

今年1月，中证协动员证券行业力量共同抗击疫情，向全体会员单位发出倡议，提升证券服务保障，切实保护投资者权益，发挥投资银行作用，助力医药卫生产业提高产能等。

众多证券公司第一时间自发自觉践行社会责任，通过捐款捐物等多种方式支援抗击疫情工作，彰显了证券行业的使命与担当。中证协协调各会员单位支援疫区工作，便利捐赠对接和信息报送，发布行业捐赠及信息报送指南等。

证券行业脱贫攻坚也在持续推进。

2019年以来，协会总结行业助力脱贫攻坚典型案例和突出成效，增强舆论宣传，为形成脱贫攻坚合力贡献可复制可推广经验。

例如，结合“不忘初心、牢记使命”主题教育召开行业扶贫交流会，并在会后对8家证券公司投身脱贫攻坚生动实践持续宣传。发布8期《证券行业扶贫工作简报》，总结宣传证券公司扶贫工作动态，并对17家证券公司设立或参与设立的20只贫困地区产业投资基金和扶贫公益基金进行专题宣传。