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野村东方国际开业一周年,加码布局力争全牌照

第一财经 2021-01-12 22:25:48

作者:周艾琳    责编:林洁琛

疫情并未动摇外资加码中国业务布局的决心。

日前,野村东方国际证券有限公司(下称“野村东方国际”)迎来开业一周年。一年多前,该机构成为首家开业的新设外资控股合资券商。但就在3个月后,突如其来的疫情对外资机构的人员流动、展业筹备工作带来了挑战。

疫情并未动摇外资加码中国业务布局的决心,而中国金融双向开放的步伐也未放缓。对于2021年的战略布局,野村东方国际证券CEO孙冬青近日接受了第一财经的专访。

孙冬青表示,尽管疫情影响了展业进度,但外资对中国布局的兴趣反而提升了,2021年将在当前170人的公司人员规模上再新增100人左右,并积极申请新的业务资格。

在野村东方国际开业之初,可开展的经营业务范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营及证券资产管理。目前,承销保荐牌照仍待申请。

一般而言,证券承销与保荐是一家券商最核心的盈利来源之一,但也伴随着较高的人员成本投入。对此,孙冬青对记者表示,“公司的最终目标是成为全牌照的证券公司,今年仍将积极筹备申请承销保荐牌照,这需要和野村全球的投行战略一起考虑。”

在已获得的四张牌照下,野村东方国际设立了财富管理部、机构业务部、研究部、资产管理部和自营交易部。

同时,具备QDII资格并申请额度也是公司的目标之一,资产全球配置是中国财富管理的必然需求,让投资风险在地域、货币、资产种类等各方面得到分散。

中国财富管理的蓝海自然是外资的关注点。野村东方国际也将聚焦满足高净值客户的个性化、全方位需求,在2020年增加上海、北京营业网点的基础上,继续新增深圳等网点,并加大投入,扩大财富顾问团队。同时。公司计划申请“金融产品代销牌照”和“公募基金销售牌照”,增加客户服务的内容,完善财富管理的综合能力。

对于外资券商而言,尽管起步不易,但中国资本市场发展的积极前景无疑是其未来展业的关键动能。有机构估算,到2022年底,中国内地家庭在基金、保险和直接股权上的资产配置比例可能从17%升至21%,以美元计将达16万亿美元。

随着中国金融双向开放的推进,外资券商可充分利用集团国际化资源的优势逐渐体现。

当前,不仅QFII(合格境外机构投资者)的投资范围不断扩大,QDII(合格境内机构投资者)、QDLP(合格境内有限合伙人)的额度也有所提升。

事实上,相比日本经济的低增速,日本有众多优质上市公司,例如优衣库、尤妮佳等,2020年日经指数也创下30年新高。对于中国投资者而言,未来全球资产配置的需求将不断提升。野村东方国际计划通过资管部发行FOF产品等形式为客户配置全球优质资产。

当前,外资已经形成了自己的生态圈,近30家国际资管巨头以WFOE PFM(外商独资企业私募基金管理人)的形式进入中国内地市场,从境内募资并投向境内市场,这意味着作为卖方的外资券商将迎来更多熟悉的外资买方客户。一般而言,国际资管巨头都会有全球账户(global account)的概念,因此在华外资券商也可以继续在中国境内为其全球客户提供服务。

而相比当前正涌入中国寻求展业的外资资管机构,外资券商的压力无疑更大。前者对资本金的要求不高,外资券商动辄几十亿元资本金门槛,且多个业务条线在一个平台上开展,彼此之间合规及内控要求也更为复杂,未来在充满机遇的中国市场,外资券商面临的挑战不小。

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