上交所总经理2020年工作报告：坚守科创板定位，推动“应科尽科”

7月2日，上交所总经理2020年工作报告发布，报告指出，深刻领会并贯彻执行注册制改革“三原则”，深入推进设立科创板并试点注册制改革。坚守好科创板定位，助力突破关键核心技术“卡脖子”难题，推动“应科尽科”。把好科创板“入口关”，压实中介机构责任，更好发挥审核问询和现场督导协同机制。进一步发挥科创板改革“试验田”作用，持续完善科创板制度规则。 

报告称，聚焦重大改革，强化科创板集聚示范效应。坚守科创板定位，支持与鼓励“硬科技”企业上市，以中芯国际、寒武纪等为代表，一批极具“含科量”的企业陆续登陆科创板，红筹企业上市实现突破。

上海证券交易所总经理2020年工作报告（节选）

一、2020年上交所工作情况

2020年，面对疫情全球流行和复杂形势带来的严峻考验，上交所总办在证监会党委的正确领导下，在所党委、理事会的带领下，认真贯彻落实党中央国务院决策部署和证监会党委工作要求，按照“建制度、不干预、零容忍”工作方针，坚持“四个敬畏、一个合力”监管理念，在统筹推进疫情防控和交易所改革发展稳定、持续推进科创板建设、切实推动提高上市公司质量、持续加强一线监管、积极防范化解市场重大风险等方面狠抓执行和落实，取得新成效。

一是克服疫情影响，有力支持实体经济恢复发展。在证监会党委的统一领导下，克服疫情带来的极端困难，缜密筹划、精心组织，实现市场如期开市和平稳运行。同时，特殊时期特殊施策，允许受疫情影响的上市公司延期披露年报，放宽相关业务办理时限，支持线上办理债券发行上市业务，充分体现监管温度，最大程度减轻疫情对市场主体的冲击。大力支持企业复工复产，开设“疫情防控债”发行绿色通道，共发行疫情防控债券1615亿元；加强对疫情防控相关科创企业的审核保障，3家企业成功登陆科创板，有力支持了实体经济恢复发展。免收湖北上市公司和证券公司相关费用1632万元，组织开展募捐活动，合计捐款3300余万元。

二是聚焦重大改革，强化科创板集聚示范效应。坚守科创板定位，支持与鼓励“硬科技”企业上市，以中芯国际、寒武纪等为代表，一批极具“含科量”的企业陆续登陆科创板，红筹企业上市实现突破。全年共受理327家，发行上市145家，首发融资2226亿元，较上年分别增长60%、107%、170%，IPO额接近A股同期的一半。严把科创板“入口关”，从源头提高上市公司质量。全年开展现场督导23家，威慑其中19家主动终止发行上市申请，审议否决2家，终止注册3家。加强科创板持续监管，开展对董事长等“关键少数”的专题培训，督促科创板上市公司聚焦主业，将募集资金主要投向科技创新领域，持续实现高质量发展。

三是优化产品供给，提升服务实体经济效能。助力提升股权融资比重，完善市场服务架构，保障优质企业资源持续供给。全年首发上市企业233家、募集资金3477亿元，双双同比增长89%。新增首发上市企业数创历史纪录，位居全球第1；IPO额创2008年以来新高，位居全球第2。发挥债券市场直接融资功能，积极推动基础设施公募REITs落地，落实公司债券注册制改革。全年债券融资总额6.6万亿元，同比增长20%，其中资产支持证券融资1.1万亿元，同比增长44%，债券托管量13.2万亿元，同比增长31%。不断增强基金和衍生品市场功能，基金市场总市值达9330亿元，其中ETF成交额和总市值分别位居亚洲第1、2名。稳步推进交易所双向开放，完善沪港通机制，明确科创板纳入沪港通相关安排，持续推进沪伦通，全年3家沪市公司在伦交所挂牌全球存托凭证，筹资41.4亿美元。

四是监管与服务并举，推动市场生态持续优化。围绕“建制度”，做好新《证券法》配套规则完善，推动构造“简明友好型”规则体系，业务规则和指南总量减少25%，提升市场获得感。落实“放管服”要求，厘清交易所监管职责和服务事项，向市场公布权责清单，推进“阳光监管、友好服务”。公开监管事项执行标准，清理“口袋规则”，明确市场预期。持续深化分类监管，提升监管效能，率先发布信息披露分类监管指引。围绕提高上市公司质量，着力开展三省一市六辖区上市公司专项服务，形成证监系统、地方国资委和金融局五位一体的联动工作机制，化解38家高风险公司风险。积极服务央企国企改革，提供资本运作、资产证券化等专业服务支持，助力国企改革三年行动方案落地实施。持续加强会员监管，压实中介机构责任，全年对会员和其他交易参与人实施自律管理措施62次。加强投资者服务教育，有序推进“国民教育”工程，投资者满意度、获得感不断增强。推出浦江学院培训平台，打造特色品牌。注重科技赋能，优化监察系统性能，完成监管科技平台整体设计及上线，平稳推出公司画像二期等科技监管手段。加强指数管理，完成上证综指优化和科创50成指发布。

五是守住风险底线，持续防范化解各领域风险。畅通“出口关”，全年通过强制退市、破产重整、并购重组等多渠道完成11家公司退出，常态化退市趋势初步形成。与各方合力推动110余家沪市高风险公司化解风险，高比例质押公司数量压降50余家，两者降幅均超过30%。健全债券风险防控机制，丰富风险处置机制与管理工具，全年共化解176只债券风险，违约率0.71%保持低位，债券市场风险总体可控。强化股债期汇等跨市场联动分析，完善市场重大风险监测防控体系，市场研判准确度不断提高。加强交易监管，严打违法交易，全年共处置异常交易行为2630起，核查违法违规交易行为929起，上报案件线索110件，确保市场交易总体合规有序。

六是力保安全生产，压实安全运行管理责任。加强业务安全运行管理，完善值守与应急体系、研发制度体系、技术安全运行制度体系，提高运营监测能力。推动业务系统优化整合，实现BPM系统平稳上线。提升软硬件安全自主可控水平，成功防御针对官网的大流量异常攻击。金桥数据中心及行业云辐射范围持续扩大。

七是做好内管外联，服务交易所中心工作。成功召开第十次会员大会，选举产生交易所新一届治理层。加强财务资金管理，持续开展内部审计。优化绩效管理制度，强化绩效考核对员工的激励约束作用。强化信息报送工作，加强新闻宣传和舆论引导，完成交易所30周年纪念宣传，完善博物馆展览服务。持续实施宿松定点帮扶计划，加大脱贫攻坚帮扶力度。

八是提升党建水平，作风整治成效明显。扎实开展作风问题专项整治，全面检视问题，认真完成整改。落实全面从严治党主体责任，实现“一岗双责”对象范围全覆盖。制定基层党建工作考核办法，推进支部标准化规范化建设。充实中层干部队伍，加强后备力量储备和培养，努力打造“忠专实”铁军。紧盯重点领域和关键环节开展监督检查，严格执纪问责有新的成效。

二、2021年工作计划

2021是建党100周年和“十四五”规划开局之年，也是资本市场全面深化改革关键之年。所党委、总办经过认真研究，将今年确定为上交所的“抓落实年”，要求对标党中央国务院和会党委重大决策部署抓落实，对标全所重点工作抓落实，对标练内功、补短板、强弱项抓落实，对标从严管理、从严治所抓落实。

一是稳步推进科创板建设，进一步完善注册制改革试点工作。深刻领会并贯彻执行注册制改革“三原则”，深入推进设立科创板并试点注册制改革。坚守好科创板定位，助力突破关键核心技术“卡脖子”难题，推动“应科尽科”。把好科创板“入口关”，压实中介机构责任，更好发挥审核问询和现场督导协同机制。进一步发挥科创板改革“试验田”作用，持续完善科创板制度规则。

二是切实扛起一线监管职责，对违规行为“零容忍”。认真贯彻进一步提高上市公司质量意见，与有关部门加强信息共享和监管协作。积极落实退市改革方案，坚决做到“应退尽退”。深入推进上市公司治理专项行动，防止资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的行为反弹。落实以会员为中心的交易监管，加强信披监管与股价异动监管的有效互动。加大对债券市场重大违法违规问题的监管力度，严肃查处“逃废债”等违法违规行为。进一步开发和运用好科技画像等系统，提高风险识别的能力和效率。

三是讲好资本市场故事，从“用户体验”出发优化市场服务。坚持“三开门”理念，开门搞审核、开门搞监管、开门搞服务。推动市场推广转型升级，围绕头部创投、央企、重点领域企业提供综合服务。切实服务市场主体，集中精力提升服务体验。重视优化“微机制”，做好“最后一公里”服务。强化对外沟通工作，讲好资本市场故事。

四是完善交易所市场功能，增强服务实体经济能力。深入实施主板、科创板“双轮驱动”战略，增强蓝筹企业和科创企业的融资能力和吸引力。稳步发展债券市场，大力发展基金市场，促进衍生品市场创新发展和机制优化。稳步推进制度型对外开放，拓展和优化境内外市场互联互通。加强对外宣讲和国际合作，推动科创板纳入国际主流指数。

五是紧跟信息技术革命潮流，加快推进科技与业务的深度融合。持续强化科技对监管的有效支撑，推进新债券交易系统上线，加快G4交易系统设计。加快推进交易所数字化建设，推动业务、技术、数据的深度融合。围绕“数据让监管更加智慧”，加强IT治理，进一步做好统一技术平台搭建、智能监管和业务分析等重点工作。加快发挥金桥数据中心的核心作用，进一步完善数据中心功能布局。

六是坚守底线思维，坚决打赢防范化解日常重大金融风险攻坚战持久战。强化隐患排查和预案管理，全力确保安全生产。分类处置上市公司风险，巩固股票质押风险处置成效。优化丰富债券违约风险化解处置机制，推动地方政府、司法机关发挥更大处置效能。增强市场风险监测预见预判能力，研究储备应对政策和措施。

七是继续落实“过紧日子”要求，狠抓内部管理。全面加强重大项目和日常支出的成本控制，加强资金全方位监督检查。严肃财经纪律，从严把关资金使用。加强对下属机构的财务监督，层层传导从严加强财务管理的要求。充分发挥内部审计作用，加强事前、事中、事后监督管理。