中金彭文生：对有市场势力的大型企业，应设立最低研发投入要求

技术创新存在“后发劣势”现象——相同研发投入水平之下，引领型国家获得的技术进步要大于追赶者。而对于追赶型国家而言，只能继续加大研发投入，以取得技术创新。

中金公司首席经济学家彭文生建议，针对有市场势力的大型企业，应该设立最低研发投入的要求。同时，支持中小企业和初创企业发展，以增加竞争来促进创新。

9月13日，彭文生在《创新：不灭的火炬——科技与产业链发展研究报告》媒体会上提出，无论是从长远经济增长，还是从绿色转型、产业链安全角度，都需要推动科技创新。如果没有科技创新，推动“碳减排”就会影响到经济增长；要避免“卡脖子”问题，也需要通过科技创新，使中国的一些关键产品具有不可替代性。

中国近年来研发投入持续增长，核心专利数据也大幅提升。中金公司数据显示，2005年中国核心专利数全球占比仅1%，2019年这一数据上升至11%。

“可以说进步很快，但从绝对水平来讲，差距还是蛮大的。”彭文生表示，近期有疑问称，中国近几年研发投入增长很快，跟国际领先水平越来越接近，但为什么科学技术上的差距还那么大？对此他认为，原因就在于科技创新所具有的两大特性——路径依赖和长期投入。

“一个国家的知识资本的形成，不是今年增加投入今年就能形成的。它与过去的积累是密切相关的。”彭文生举例称，有两个国家，一个是低等教育水平，一个是高等教育水平，同样的科研投入，当然是后者更能取得科技上的进步，科技创新领域存在“后发劣势”。

那么，怎样才能克服“后发劣势”？在他看来，一个重要方向就是加大研发投入，另一个就是建立人才吸引机制。中国目前是全球最大人才输出国。

彭文生认为，创新能力培育是一个系统工程，需要处理好多方面的关系。首先就是政府与市场的角色定位。

“应建立政府和市场的伙伴关系。”彭文生反驳了将政府与市场对立的观点，并提出，现代许多市场本身就是政府政策设计出来的，天然就有政府参与。同时，由于科技创新具有正外部性和不确定性两大特点，私人部门缺少足够的耐心和承受失败风险的能力，政府恰恰可以对冲以上两大不足。

那么只是一味加大研发投入就够了吗？如何保证研发投入的有效性？

对于这一问题，彭文生对第一财经记者称，什么是有效投入、什么是无效投入，事后看很清楚，但事前看其实有很大不确定性。

科技创新与成熟经济活动不同，成熟经济活动有相对成熟的商业模式，能够进行成本收益比较。而科技创新则不同。

“如果你做的是一个本来不存在的东西，一个突破性技术，那怎么判断有效投入、无效投入？”他认为，即使是政府的投入，大家也要克服“只能成功不能失败”的理念。

“现实是，你越不愿意承担失败，你成功的概率就越小。为什么？因为你如果总想有一个清晰的路径，要成功，那必然选择的都是风险较小的项目，创新的空间自然也就比较小。”彭文生表示，确实有一些科技企业上市之后研发投入变少了，上市前投入多很大程度上是为了要上市，但是，如果没有上市这个环节，早期的投入，可能也会比较少了。

虽然有一定的后发劣势，但中国最大的优势依然突出。

“我们最大的优势，还是我们的市场。”彭文生说，中国是人口最多的国家，如此大的消费市场是拉动科技创新的最大优势。因为，任何创新最终都得应用来实现经济价值，而市场规模越大成本下降越快。