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证监局一口气开八张罚单！“牛散”陈发树遭警示

第一财经 2022-03-24 17:53:28

责编：殷晴妍

近日，北京证监局集中披露了8张罚单，不仅知名“牛散”、福建前首富陈发树收到警示函，还有多家机构被采取责令改正的监管措施。

新时代证券在开展资产管理业务存在违规遭出具警示函。被罚期货公司违规问题主要集中在未对投资者风险识别、未按照公司制度规定对部分客户进行回访等方面，其负责的高管也受到处罚。

业内人士表示，监管部门加大对金融违法违规行为的处罚力度，向市场释放出严监管、零容忍的强烈信号，有利于进一步防范风险。（上海证券报）

严格执行双罚制度，加大对高管人员的处罚力度，坚决打击监守自盗、内外勾结、利益输送等行为。2023年，处罚银行保险机构4750家次，处罚责任人8552人次，罚没合计78.38亿元。

2024年开年以来，地方金融委、地方金融工委紧锣密鼓组建，地方金融管理局也纷纷挂牌成立。随着自上而下的金融监管机构改革渐次落地，央地协同金融监管新格局正在加快形成。

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此次罚单采取“双罚制”。除了中国银联被给予重罚外，还有7名相关责任人对上述违法行为负有责任，被罚款8万元—50万元不等，共计216万元。

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