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华尔街多家银行同意支付超11亿美元罚款 以了结WhatsApp相关调查

第一财经 2022-09-28 16:05:58

作者:视点    责编:赵伟

当地时间9月27日,包括高盛和花旗集团在内的十几家华尔街银行业巨头与美国证券交易委员会(SEC)达成和解协议,同意支付总额超11亿美元的罚款,以和解从2018年开始的“WhatsApp调查”。其中,每家银行的罚款金额从1000万美元到1.25亿美元不等。

SEC称,这些华尔街公司在保留员工通信记录方面存在失当行为,未能阻止员工使用未经授权的即时通信应用。根据美国监管规则,金融服务公司被要求密切监控员工的工作通讯记录,以确保员工没有从事诈欺或内部交易等非法活动。

但近年来,这一监控体系由于WhatsApp、Signal、Telegram等移动通信应用软件的广泛使用而受到挑战。随着新冠疫情爆发和远程办公模式的兴起,WhatsApp等聊天软件的使用在金融从业人员中更加常见。这些带有用户匿名、讯息加密、阅后即焚等功能的软件加大了监控员工通信记录的难度,同时也加深了监管机构的不满。

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