证监会对7家券商“亮黄牌”，华金、华龙被要求全面整改

检查8家券商的投行业务，7家被罚、26人遭监管，证监会专项检查再“亮黄牌”。

其中华金证券被暂停保荐业务3个月，华龙证券被要求全面整改。民生证券、国泰君安证券、联储证券、华安证券、招商证券等5家券商也被采取了相应监管措施。

全面合规、有效运行的投行内控机制是投行执业质量的基础，证监会下一步将常态化开展投行内控现场检查。

证监会称，将从“带病申报”、“一查就撤”、执业质量存在严重缺陷等典型问题入手，重点检查投行内控制度是否健全、运行是否有效、人员及保障是否到位等，促进保荐机构真正发挥“看门人”功能，为注册制行稳致远夯实基础。

投行内控暴露多项问题

12月25日，证监会发布了“证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况”的通报。据介绍，今年初证监会组织对8家证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展专项检查。

“检查覆盖股权、债券、并购重组等投行业务各条线、全流程。”证监会称，从检查结果来看，各公司基本建立了投行业务内部控制组织架构，实现集中统一管理，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系有效运作。

不过，检查也发现部分证券公司存在内控制度和保障机制不健全、内控把关不严格等问题，个别证券公司存在内控组织架构不合理、岗位职责利益冲突、投行团队“承包制”管理等较为严重的问题。

其中，华金证券违规问题多、情节严重，被采取责令改正、暂停保荐和公司债券承销业务3个月的行政监管措施，证监会要求公司立即全面整改，着力加强投行管控。

另一家违规问题多、情节严重的券商是华龙证券，该券商还涉及个案违法，证监会对其综合采取行政处罚、监管谈话等措施，并要求公司全面整改，切实吸取教训。

民生证券、国泰君安证券、联储证券、华安证券、招商证券等5家券商，也有违规但情节相对较轻，证监会对其分别采取了责令改正、出具警示函等行政监管措施，并要求针对性解决内控短板问题。

值得注意的是，此次检查之后，证监会对26名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取了监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

华金证券多名高管被处罚

华金证券是一家中小型券商，在2021年中国证券业协会的排名数据中，华金证券总资产排名第80位。

华金证券前身是设立于2000年9月的上海久联证券经纪有限责任公司；2005年3月，由中国航天科工集团公司等单位实施重组并更名为航天证券有限责任公司；2014年3月，公司引进战投，并增资扩股，成为珠海华发投资控股有限公司旗下的重要成员企业。2014年12月，公司更名为华金证券有限责任公司。2016年12月，公司完成股份制改制，更名为“华金证券股份有限公司”。2019年7月，公司设立华金大道投资有限公司。

华金证券是一家拥有全牌照的综合性证券公司，业务范围涵盖证券承销与保荐、证券资产管理、证券经纪、证券自营、另类投资等诸多领域。目前，公司注册资本为人民币34.5亿元。

此次专项检查当中，华金证券问题最为严重，处罚也最重。

根据证监会25日同步发布《关于对华金证券股份有限公司采取责令改正并限制业务活动监管措施的决定》，华金证券投资银行类业务内部控制不完善。

具体而言，包括内控组织架构不健全、对投行项目团队管控不力、合规人员配备不足、未严格落实收入递延支付机制、“三道防线”关键节点把关失效等问题；在吉林碳谷碳纤维股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌、江苏中成紧固技术发展股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市、上海香溢花城长租公寓资产支持计划、锦州市国有资本投资运营（集团）有限公司2020年非公开发行公司债券等项目中，尽职调查明显不充分，但质控、内核未予以充分关注。同时，华金证券也被发现廉洁从业风险防控机制不完善，未按廉洁从业规定聘请第三方机构。

针对上述行为，证监会责令其改正，并要求“引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。”证监会称，公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向上海证监局提交书面问责报告。同时，华金证券保荐和公司债券承销业务将被暂停至2023年2月24日。

前述资产支持计划负责人、债券项目负责人以及公司债券是业务部门负责人也被分别采取了出具警示函或责令整改的措施。

值得注意的是，一同被处罚的还有华金证券时任总经理、分管投行业务高管、内核负责人、质控负责人等多位高管。

证监会11月9日发布《关于对赵丽峰、胡旭、贾广华、徐双采取监管谈话措施的决定》，通报了华金证券在投行内控、廉洁从业方面的问题，并称“赵丽峰作为时任总经理、胡旭作为时任分管投行业务高管、贾广华作为时任内核负责人、徐双作为时任质控部门负责人，对相关违规行为负有责任”，对以上责任人采取监管谈话的监管措施。