证监会：证监会查处首例“沪港通”跨境违法案

发言人张晓军

2016年11月18日，证监会召开例行发布会，以下为主要内容：

1、证监会查处首例“沪港通”跨境违法案

唐某博利用沪港通跨境违法交易，获利4000余万元。在查处该跨境案件的同时，还发现另一操纵市场案件，唐某博操纵内地5只股票，非法获利近2.5亿。

在互联互通机制开通后，绕道境外，返向操纵，跨境操纵手法更加隐蔽。防范和打击跨境操纵市场等各类行为，是两地监管部门长期面临的重要执法任务。发言人张晓军表示，两地证监会高度重视，将以查办此案为契机，加强两地跨境监管合作。

2、证监会并购重组委员补选4人至35人。

3、证监会开6张罚单：创势翔“股灾”期间操纵37账户被罚没8千万；任良成及上海任行投资利用53个账户操纵股票被罚没3亿；中信建投对福建金森并购连城兰花尽调未发现虚增营业收入被罚30万。

证监会周五宣布对6宗案件做出处罚。其中包括3宗操纵市场案，2宗内幕交易案，1宗中介机构未勤勉尽责案。

操纵市场案：一是刘某控制7个资管计划账户及6个个人账户，自买自卖、连续交易，操纵聚氯乙烯1501合约价格，亏损3757万元。证监会处以罚款50万元。

二是广州创势翔在2015年7月17日至8月26日期间，利用37个账户连续交易、开盘虚假申报、尾市拉抬等，影响辉丰股份、汉缆股份等6只股票交易。证监会没收其违法所得2073.8万，罚款6221.5万，对创世翔董事长兼投资总监黄平罚款60万。

三是任良成利用其本人及上海任行投资管理公司员工和融资方提供的53个证券账户，操纵龙洲股份，通过大宗交易操纵隆基机械、三维通信等16只股票。证监会没收其9999.4万，罚款19998.9万。

内幕交易案：

东华能源拟发行股份募集资金期间，时任董事会秘书陈建政、董事兼副总经理蔡伟利用内幕信息进行违法交易，陈建政被罚38万，蔡伟被罚3万。

中介机构未勤勉尽责案：

中信建投在2014年福建金森并购连城兰花部分股权时，作为独立财务顾问，没有发现连城兰花虚构7家经销商的销售业务，虚增营业收入。中投证券被罚30万元。