深交所11月21日发布监管动态显示,上周对南玻A、福建金森、乐视网等股票的交易情况进行重点监控;对公司恒大人寿持股情况、公司控股股东和实控人变更、2016年度高送转预案等事项发函问询和关注。同时,对“南玻 A”、“福建金森”、“乐视网” 等股票的交易情况进行重点监控。
公告显示,上周深交所就南玻 A(000012)媒体报道管理层离职涉嫌违反竞业禁止规定、股东涉嫌干预公司股权激励计划、公司高管与“旗滨集团”合作等以及股东前海人寿投诉公司信息披露不及时、公司董事会程序的合规性以及公司主要高管辞职对公司的 影响,*ST南电 A(000037)对深交所重组问询函回复内容不完整,法尔胜(000890) 子公司有关交易的必要性、实质、审议程序的合规性, *ST川化(000155)投 资者投诉公司重整计划存在瑕疵,承德露露(000848)投资者投诉公司独立董事 独立性存在问题,*ST 珠江(000505)拟投资新业务的预计盈利缺乏依据,首钢股份(000959)股东通过非指定媒体公开其买卖公司股票信息,艾派克(002180) 在财务核算、公司治理和信息披露方面存在的问题,千方科技(002288)参与设立产业并购基金,三维丝(300056)临时股东大会决议免去罗祥波、罗红花董事 职务以及提名邱国强、张煜为公司董事,达刚路机(300103)公告第一大股东拟转让股权事项后股价连续涨停,宝塔实业(000595)、宝色股份(300402)近期股价涨幅较大等事项,向公司及相关股东发出关注函,要求就有关问题作出说明。
针对恒大人寿持股情况、控股股东和实际控制人变更、控股股东股权质 押比例较高、控股股东向公司无息借款的用途及会计处理情况、独立董事任职资格、计提大额资产减值、重大资产重组保密情况、公司终止重大资产重组时间的 合理性、2016年度高比例送转预案、员工持股计划实施路径变更发出、投资者投诉等事项,深交所以发函等方式向 22 家公司进行问询和关注,要求其就有关问 题进行核实并及时履行信息披露义务。
另外,上周,深交所共对 24 起证券异常交易行为进行调查,涉及证券 18 只、证券账 户 25 个、证券公司 14 家。共对 27 起上市公司重大事项进行核查,涉及证券 27 只。并向证监会上报 3 起涉嫌违法违规案件线索。同时,对“南玻 A”、“福建金森”、“乐视网” 等股票的交易情况进行重点监控。
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新“国九条”确立了以投资者为中心的资本市场监管理念,监管要真正践行其信念,既要审视监管护卫市场公序良法的力度和态度,更需明辨其法无授权不可为的行权边界。
负责人表示,进一步研究加强对拟上市企业上市前突击“清仓式”分红行为的监管。
深交所表示,扩大重大违法强制退市适用范围,调低财务造假退市的年限、金额和比例,增加多年连续造假退市情形。
深交所将积极发挥互动易平台功能,通过征集投资者提问、在线图文交流、视频与PPT播放、同步视频转播等形式,为上市公司提供面向全体投资者的互动渠道。
严厉打击未经广告审查发布医疗美容广告以及制造容貌焦虑、夸大医美功效等违法行为。