证监会对6宗案件做出行政处罚

3月22日，证监会召开例行发布会，以下为主要内容：

一、证监会完成2018年公司债券专项现场检查工作

为进一步规范公司债券业务发展，提高证券公司内控合规和风险管理水平，按照问题和风险导向，证监会部署36家证监局及相关单位对63家证券公司的公司债券业务开展专项现场检查。

本次现场检查发现，证券公司公司债券业务合规水平有明显提升，过去检查中常见的制度不健全、承销业务不规范等问题大幅减少，但在尽职调查、募集资金使用、信息披露等方面问题依然突出。针对发现的问题，相关证监局已对5家机构采取出具警示函、责令改正等行政监管措施；同期，发行人所属证监局对证券公司开展延伸检查，已对12家机构和4名责任人采取了16项行政监管措施。

2015年以来，证监会已累计完成对125家次证券公司、437个项目的现场检查工作，对中介机构及个人采取行政监管措施49项。下一步，证监会将继续加强制度建设和日常监管，严处违法违规行为，推动公司债券业务规范健康发展。

二、证监会完成2018年资产证券化业务现场检查

为进一步规范资产证券化业务存续期管理，提高证券公司、基金子公司资产证券化业务内控合规和风险管理水平，按照问题和风险导向，证监会部署36家证监局及相关单位对42家证券公司和21家基金子公司的资产证券化业务开展专项现场检查。

现场检查发现，证券公司资产证券化业务制度体系逐步健全、合规意识和执业水平稳步提升，但基金子公司尽职调查和存续期管理能力总体偏弱。本次现场检查发现的主要问题包括：尽职调查工作欠独立不充分，对基础资产运行监控不到位，现金流归集不规范，信息披露不准确不完整等。对存在的问题，各证监局已采取行政监管措施6项。

自2015年以来，证监会已累计完成对102家次公司、327个资产支持专项计划的现场检查工作，对中介机构及个人采取行政监管措施22项。下一步，证监会将继续加强资产证券化业务制度建设和日常监管，严处违法违规行为，不断推动资产证券化业务规范健康发展。

三、证监会完成2018年证券评级机构的现场检查工作

为规范证券评级业务活动，提高证券评级机构执业质量，证监会组织北京、天津、上海、深圳证监局联合沪深交易所、证券业协会以及交易商协会对7家证券评级机构开展了现场检查。

检查发现，部分证券评级机构存在以下问题：一是利益冲突防范机制缺失，违背独立性原则开展证券评级业务；二是评级质量控制不到位，级别上调缺乏客观依据；三是跟踪评级制度落实不到位，未关注到受评对象重大变化，跟踪评级启动不及时；四是资产证券化项目尽职调查不充分、现金流预测不审慎等。

根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》等规定，北京证监局依法对大公国际资信评估有限公司采取责令限期整改行政监管措施，期限一年，整改期间不得承接新的证券评级业务，更换不符合条件的高级管理人员，对东方金诚国际信用评估有限公司出具监管警示函；上海证监局依法对上海新世纪资信评估投资服务有限公司出具监管警示函，对中诚信证券评估有限公司出具监管警示函。

下一步，证监会将继续贯彻落实党中央、国务院关于打好防范化解重大金融风险攻坚战的战略部署，高度关注证券评级机构评级虚高、评级泡沫，未能有效揭示信用风险等突出问题，严肃查处恶意造假、严重不尽责等失信行为，并追究直接责任人和负有责任的公司高级管理人员的责任，净化信用评级市场环境，促进交易所债券市场高质量发展。

四、证监会对6宗案件做出行政处罚

近日，广东证监局依法对广州亚投违规案作出行政处罚，对广州亚投给予警告，并处以3万元罚款，同时对直接负责的主管人员张鸿飞和钟杰才给予警告，并分别处以2万元、1万元罚款。青岛证监局依法对刘嘉庆基金从业人员未按规定申报证券投资案作出行政处罚，对刘嘉庆责令改正，并处以10万元罚款。山西证监局依法对张建五内幕交易“易成新能”案作出行政处罚，对张建五处以30万元罚款。吉林证监局依法对冯铁、管健内幕交易“双龙股份”案作出行政处罚，对冯铁、管健没收违法所得629589.24元、225439.59元，并分别处以3倍罚款；依法对东方汇金期货为其他关联人提供融资等违法违规案作出行政处罚，对东方汇金期货责令改正，给予警告，并处以20万元罚款，对章莹、王大庆作为直接负责的主管人员给予警告，并分别处以6万元、5万元罚款，对李泽侯等3名其他责任人员给予警告，并分别处以1万元至2万元不等的罚款。（行政处罚决定书详见相关证监局网站）

上述案件中，广州亚投存在向合格投资者之外的个人募集资金、向不特定对象宣传推介私募产品等多项违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的行为；刘嘉庆作为基金从业人员从事证券交易未按规定向所属基金公司事先申报其投资情况；张建五在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人频繁联络，并利用自己及他人账户交易“易成新能”，交易行为明显异常；冯铁、管健与内幕信息知情人关系密切，且在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人联络，并利用个人账户交易“双龙股份”股票，交易行为明显异常；东方汇金期货违反中国证监会风险监管指标规定，并为其参股子公司提供融资，违反了《期货交易管理条例》相关规定。