广发证券8月5日晚间公告,公司收到证监会行政监管措施决定书,证监会决定对广发证券采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。
决定书中指出广发证券存在四项问题:
一是对广发控股(香港)有限公司(以下简称广发控股香港或者香港子公司)风险管控缺失,包括对香港子公司新业务风险管控不足,风控系统未实现对香港子公司风险数据的全覆盖,对香港子公司风控要求执行情况的监督检查力度不够等;二是对广发控股香港合规管理存在缺陷,对香港子公司合规管理有效性缺乏监督;三是对广发控股香港内部管控不足,包括财务、组织架构管控不力等;四是作为数据报送的责任主体,未做好广发控股香港月度数据统计工作,向证监会报送的数据不准确。
广发证券近年来可谓时运不济,在不久前证监会官网发布的《2019年证券公司分类结果》中,从2018年的AA级连降两级至BBB级,是A类券商评级下降的两家之一。
评级期间,除了因康美药业被推至风口浪尖,广发证券也存在多次违规记录,自2018年9月以来共存在8次,其中就包括此次决定书中所提到的广发投资香港有限公司。
3月26日,广发证券公告称,全资子公司广发控股香港下属公司广发投资香港有限公司旗下对冲基金受外汇市场剧烈波动影响亏损1.39亿美元,截至2018年年底,该基金净值为-0.44亿美元。此外,该基金还收到主经纪商追加保证金1.29亿美元的通知。
证监会本次开出的罚单就是针对广发证券在这笔亏损中暴露的问题,广发证券回应,公司将按照监管要求积极整改。
证监会将持续抓好新“国九条”有关部署和“科创16条”落实落地,深化并购重组等制度改革,支持科技型企业创新发展、做优做强,同时持续加强上市公司监管,严厉打击财务造假、违规占用等违法违规行为,切实保护投资者合法权益。
证监会将督促中国结算持续做好“基金E账户”APP的建设运营工作。
本次退市指标调整旨在加大力度出清“僵尸空壳”、“害群之马”,并非针对“小盘股”。市场有观点认为“本次退市规则修改主要针对小盘股”,这纯属误读。
中央巡视组将在中国证监会工作3个月左右。
纳入证监会2024年度立法工作计划的规章项目共有14件,包括“力争年内出台的重点项目”9件以及“需要抓紧研究、择机出台的项目”5件,立法的重心是加强资本市场重点领域监管,维护市场平稳健康发展,切实保护广大中小投资者合法权益。