参与IPO询价过程中存在违规，广发证券遭上交所警示

证券行业监管从严，行业龙头中信证券（600030.SH）被深交所启动现场督导，近日广发证券（000776.SZ）也收到上交所的监管警示，直指IPO询价违规行为。

上海证券交易所3月22日晚间发布《关于对广发证券股份有限公司予以监管警示的决定》，指向了首次公开发行（IPO）网下询价过程中的违规行为，不过并未提及涉及到哪些具体项目。上交所要求广发证券一个月内提交整改报告。

上交所查明，广发证券在参与首次公开发行证券网下询价过程中，存在以下违规行为：一是内部研究报告撰写不规范，未体现出在充分研究基础上理性报价。部分内部研究报告撰写不规范，存在逻辑推导过程缺失、计算错误较多等问题。最终报价的集体决策过程缺失，逻辑推导过程不完备，定价依据未充分支持最终报价结果。二是询价流程不规范，相关内部控制存在缺失。询价相关内部制度不健全，在研究报告撰写、定价决策机制、操作复核等重要事项上缺少明确规定。报价复核操作记录滞后，通讯设备管控不到位，内控执行方面存在缺失。

上交所决定，对广发证券予以监管警示。

"请你公司结合本决定书指出的违规事项，对照注册制首发股票询价相关规则及工作要求，明确具体改进措施和责任人，积极落实整改工作，并于收到本决定书之日起一个月内向本所提交整改报告。你公司应当引以为戒，做好内部规范整改，严格遵守法律法规、本所业务规则及相关行业规范的规定，建立完备的内控制度流程，切实加强内部研究，规范报价流程管理，做到报价行为独立、定价依据充分、决策流程完备，真正发挥机构投资者的专业定价能力。"上交所称。

广发证券2023年半年报显示，2023年上半年完成股权融资主承销家数7家，股权融资主承销金额81.78亿元。

广发证券近年在上交所IPO项目一览