新三板最新券商排名：执业质量改善 做市违规仍然频发

周二，全国股转系统公布了6月的主办券商质量评价结果，一共95家券商参评，包括银河证券、华融证券在内的六家券商获得满分。

主办券商质量评价是新三板在自律监管外股转公司针对券商中介机构设立的激励体系，从今年4月起开始实行。根据评价办法，主办券商将被分为四档，在制度上受到差异化对待。排名靠前的券商将在新业务或新产品的试点中享有优先权，倒数十名的主办券商并将需要提交书面说明，并被通报到证监会。

从4月到6月累积看，中泰证券、银河证券和东北证券排名前三，中金公司、东方财富证券在6月进步较大，从总分60多分提高到100分。

主办券商质量评价主要是考核主办券商挂牌业务、督导业务、交易管理和综合管理四方面，以100分为基础，根据负面行为占业务总量的比例进行扣分。评价体系实施以来，券商各项业务的负面行为明显减少，记录的负面行为总数已经从4月的728条降到6月的315条。有多达58家券商负面行为记录在5条以内。

华南一家券商挂牌业务负责人对《第一财经日报》表示，“负面行为主要是经验不足、粗心造成的。现在执业人员更有经验了，知道哪些地方容易出错。券商内部会给执业人员进行指导和激励。”

尽管券商总体表现改善，但是此前出错频率较高的业务领域现在仍然是负面行为的高发地。在推荐挂牌方面，BPM报送申请挂牌材料被驳回、反馈回复文件上传错误、反馈回复文件无公司签章等情形依然突出。

在持续督导方面，不少券商因为企业定增发行申请时没有补充代持和持股平台情况、自愿限售条款、私募基金核查等内容而被记为负面行为。另外，挂牌公司临时公告更正各种错误都会直接扣主办券商的分数。

一家上市券商新三板业务负责人对《第一财经日报》表示，“执业质量评价与投行水平无关，唯一的区别是券商业务尺度，口子放得大一点，什么项目都做的话肯定有问题。”

值得关注的是，在交易管理方面，负面行为记录居高不下，甚至有所加重，主要反映在做市商开盘未报价，和在前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价。

对于做市商消极报价，新三板个人投资者大胡告诉本报记者，这主要是因为做市商缺乏交易对手，市场买盘不足，目前不少做市股票的价格已经跌破做市商持仓成本，这种现象可能仍会持续。