从稽查队长到金控集团掌舵人  侯外林上任粤科集团董事长

证监会系统再现重大人事变动。9月28日上午，广东省粤科金融集团有限公司(简称粤科集团)召开干部大会，宣布省委关于粤科集团主要领导任职的决定，经省委批准，侯外林任粤科集团董事长、党委书记。

侯外林在证监系统资历深厚，在广东证监局担任纪委书记多年，2007年4月正式上任广东证监局党委书记、局长兼广州稽查局局长。2015年下半年，股市异常波动之后市场亟待肃清，侯外林又赴任稽查总队队长。

去年以来证监会系统人事变动较大，包括证监会国际部主任祁斌等多位技术性官员都离开监管系统到企业任职。侯外林此次掌舵的粤科金融集团是广东省授权经营的国有独资企业，在公司旗下多家上市公司、新三板挂牌公司及公募基金、创投基金，定位于“政策性科技金融集团”。

省委的“慎重决定”

随着证监会工作重心调整，从重审批到强监管，稽查部门在证监系统当中发挥的作用越来越明显。据《第一财经日报》了解，此次侯外林赴任地方国企，是广东省委组织部研究决定的。

“侯外林同志任粤科集团公司董事长、党委书记，是省委从粤科集团经营发展的需要和集团领导班子建设的实际出发，经过通盘考虑、慎重研究作出的决定，”广东省委组织部副部长武延军28日在干部大会上表示，这体现了省委、省政府对粤科集团的重视和关心。

他还对继续推进粤科集团的改革发展、从严加强领导班子和干部队伍建设以及进一步加强企业党建工作等提出了具体要求。侯外林则表示，将贯彻好“省委省政府关于创新驱动发展和金融强省建设的决策部署”。

作为地方国企，粤科集团身份特殊，公司的发展定位就是“政策性科技金融集团”，负有推动科技创新、促进产业转型、驱动企业升级、拉动经济增长、激活体制机制，为科技型中小微企业提供全方位的金融解决方案等任务。集团下设创业投资、科技金融、科技园区、上市公司等多个领域的运作平台。

粤科集团自创立之初就有风险投资的基因。1992年，广东省人民政府批准成立广东省第一家风险投资公司广东省科技创业投资公司。1997年，批准成立广东省科技风险投资有限公司。

2000年，广东省人民政府以广东省科技创业投资公司与广东省科技风险投资有限公司为基础组建广东省粤科风险投资集团有限公司。广东省粤科风险投资集团有限公司是中国最早创立的省级创投公司之一。

2011年，根据《广东省委办公厅 广东省政府办公厅关于调整省粤科风险投资集团管理体制的通知》精神，广东省人民政府授权广东省科技厅对广东省粤科风险投资集团有限公司履行出资人职责。

2013年，“广东省粤科风险投资集团有限公司”更名为“广东省粤科金融集团有限公司”。粤科集团是广东省委、省政府为进一步促进广东科技、金融和产业相融合，更好地服务广东经济建设和社会发展而组建的科技金融集团;也是国内首家省级国有科技金融集团。

据《第一财经济日报》统计，粤科集团下设创投基金20余只，基金管理公司8家。两家上市公司平台，分别是广东鸿图(SZ.002101)和格林美(SZ.002340)。新三板挂牌公司12家，包括广东星业科技股份有限公司、珠海金鸿药业等，同时设立一只新三板基金，“粤科新三板一号基金”，另设公募基金中科沃土公募基金。

作为科技金融控股集团，粤科集团在科技金融方面的布局范围也非常大，不仅包括小额贷款、P2P、产权交易等，还专门设立互联网融资平台——广东省粤科股权众筹交易股份有限公司。

在科技园区方面，依托粤科产业园投资开发公司，在园区设立多家科技类企业，也包括X’space粤科创业空间等创业平台。今年9月，粤科集团还凭借科技园区的优势入选“2016中国产业地产30强”。

高频稽查常态化

自2013年底启动注册制改革以来，证监会就逐步开始推进政策重心的转移，经过三年多的发展，特别是经历了去年的股市异常波动之后，高频次稽查已经常态化。

证监会上市部、机构部、私募基金监管部门等分别对所辖领域进行日常监管，证券业协会、基金业协会、股转系统以及沪深交易所自律管理。

除上述部门以外，证监系统内部还有一支稽查队伍，包括稽查局、稽查总队、36家证监局、沪深专员办近800名稽查力量，由稽查局统一指挥，协同合力办案。

其中，稽查局与稽查总队各有分工，相互配合。稽查局是证监会直属部门，负责拟订证券期货执法的法规、规章和规则;统一处理各类违法违规线索;组织非正式调查;办理立案、撤案等事宜;组织重大案件查办;协调、指导、督导案件调查及相关工作;复核案件调查报告;统一负责案情发布;协调跨境案件的办理;组织行业反洗钱工作;办理稽查边控、查封、冻结等强制手续;组织、协调行政处罚的执行;组织稽查考评、奖励;负责案件统计、培训工作。

稽查总队则是由中央编办批复，于2007年11月组建成立，属于证监会直属事业单位。其主要职责为承办证券期货市场重大、紧急、跨区域案件，以及上级批办的其他案件。

稽查总队内设22个职能处室，分别是办公室(党委办公室)，调查一处至调查十五处，内审一处，内审二处，调查技术一处、二处、三处，纪检监察办公室。调查一处至调查十五处负责承办证券期货市场内幕交易、市场操纵、虚假陈述、欺诈发行等重大、紧急、敏感以及跨区域案件调查，十五个调查处分别由五个调查大队负责协调。

内审一、二处交叉分工，负责总队各调查处提交的调查终结案件的内审复核工作;调查技术一处、二处、三处负责案件调查电子取证、信息协查、稽查办案技术支持系统开发等相关技术服务工作，由调查技术中心统一协调。

稽查局过去一直位居幕后，负责统一处理各类违法违规线索，组织非正式调查以及重大案件查办，日常监管发现线索主动移交稽查部门后，稽查人员才出动做进一步的调查。但是，自2015年4月24日开始的“法网”行动中，稽查局从幕后走到台前，统一指挥稽查力量，同时联合证监会全系统内多部门协同出击监管。

为了满足稽查人力需要，今年3月证监会稽查总队进行了公开招考，在法律类、会计类、计算机类人才方面做了大量补充。

今年上半年股市逐步趋于平稳，但是监管力度并没有减弱。1-6月证监会受理涉嫌证券期货违法违规线索338起，启动初步调查案件241起，新立案件138起，新立涉外案件76起。与去年同期相比，在办案件同比增长48%，案件查处数量快速攀升。其中，新立内幕交易初查和立案案件共193起，占比达52%，为在办最主要案件类型;新立操纵市场案件52起，比去年同期增长68%，是数量增长最快的案件类型。