证监会今日召开例行会议。以下为要点集纳:
1.证监会:保荐机构涉案 IPO发行人不再“连坐”
证监会周五宣布对IPO中止条件及在审企业保荐机构被处罚进行处理的监管问答进行修订,因保荐机构涉案而中止的无过错企业,今后将不再中止审查,但要进行复核。同时,允许更换保荐机构,更换保荐机构不需要重新排队。
发言人张晓军表示,为了减少对非涉案申请人的影响,对于保荐机构推荐的大量没有过错的企业,证监会将在不降低保荐机构责任、督促保荐机构规范指引的前提下,尽量减少对没有过错发行人的影响。一是涉案保荐机构承做的在审项目,已经受理的不中止,但要进行复核。包括内核、合规、复核报告,确定是否复核发行条件、是否继续推荐。
可以更换,不再重新排队,但要出具新的保荐意见。两种情况除外,一是发行人不配合、或认为发行人不符合条件;二是发行人不是因为保荐机构被立案而终止。
对于涉案保荐机构新出具的保荐意见,证监会不再受理。
2、证监会处罚3宗内幕交易案:涉东方国信、西藏珠峰
东方国信董事长管某平作为公司重组知情人,秦宏伟与其联系频繁,并控制他人账户进行内幕交易非法获利199.9万,北京证监局对秦宏伟进行“没一罚一”处理,没收199.9万,罚款199.9万。
另一涉案人员姜艳杰与秦宏伟频繁联系,交易东方国信,非法获利59.3万元,北京证监局也对其进行“没一罚一”处理。
第三个案件是,韦承宏是西藏珠峰出售资产的内幕信息知情人,同时利用自己的本人账户交易西藏珠峰4000股,没有违法所得。西藏证监局对韦承宏罚款3万。
3.证监会回应一财:对市场有关证监会调查浙江游资、“温州帮”、配资的消息将作进一步了解
本周市场有消息称,银河证券温州市锦绣路营业部因监管部门调查股市游资“温州帮”而配合检查。《第一财经日报》记者向证监会发言人询问获悉,尚不掌握情况,需要进一步了解。
证监会发布5项资本市场对港合作措施。
本次退市指标调整旨在加大力度出清“僵尸空壳”、“害群之马”,并非针对“小盘股”。市场有观点认为“本次退市规则修改主要针对小盘股”,这纯属误读。
中央巡视组将在中国证监会工作3个月左右。
纳入证监会2024年度立法工作计划的规章项目共有14件,包括“力争年内出台的重点项目”9件以及“需要抓紧研究、择机出台的项目”5件,立法的重心是加强资本市场重点领域监管,维护市场平稳健康发展,切实保护广大中小投资者合法权益。
明确高频交易差异化管理要求,包括要求高频交易额外报告服务器所在地、系统测试报告、故障应急方案等信息,交易所可适当提高高频交易收费标准,从严管理高频交易投资者的异常交易行为等。