证监会联合公安部开展打击防范利用非公开信息交易行为

第一财经要闻2016-12-23 17:05

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2016年12月23日,证监会召开例行发布会,主要内容如下:

1、监管风暴第四弹:证监会联合公安部部署开展 打击防范利用未公开信息交易行为专项执法行动

证监会发言人张晓军周五介绍称,针对资产管理行业,近日证监会联合公安部部署开展 打击防范利用未公开信息交易行为专项执法行动,这是继第会计、律师等评估机构违法行为专项执法、IPO、信息披露违法专项执法、市场操纵专项执法之后,证监会部署的第四批专项执法行动。

2、券商投行专项检查存五大问题 新时代等五家券商被责令整改

证监会今年7月组织派出机构对13家证券公司投行业务进行专项检查,重点检查内部控制有效性和执业行为合规性,检查发现存在五大方面问题,主要体现在内控机制没有有效执行、内核流程不完善、尽职调查未履行关键核查程序、工作底稿没有按规定编制留存等。

对于新时代、国信、中泰、国泰君安、东莞等5家证券公司责令改正。

3、继续加强投资者保护:证监会完善省级投教基地申报标准

据发言人介绍,证监会将提高具体标准,增加投资者满意度调查等要求。参考国家级基地标准,制定省级投教基地的标准。下一步证监会还会对投教基地进行检查,建立“能上能下”、“能出能进”的机制。

4、证监会开出8张“罚单”:涉及安硕信息、皇台酒业、锐奇股份、深华发等多只股票

“妖股”安硕信息被顶格处罚,股价飞涨背后源起“互金+”

安硕信息:根据证监会周五通报,安硕信息在2014年4月30日至2015年4月30日之间,对“未来可实现性极小”的互联网金融业务进行披露,误导投资者,同时时任东方证券研究所计算机首席分析师浦某及研究员郑某,未经东方证券内部审批,向一百多家机构一千两百多人发出邮件一万余封,传播安硕信息的互联网金融业务。结果是,2014年底至2015年5月仅半年间,就有超过200只公募持有安硕信息,安硕信息的股价也从28元上涨到450元。证监会对安硕信息处以顶格罚款60万。

深华发:隐瞒向万科财务公司划转资金被处罚。

根据证监会通报,深华发隐瞒多项信息。一是通过购买中信信托产品,向关联方地产公司发放贷款;二是转移5亿元巨额资金至万科财务顾问有限公司,未披露;三是子公司武汉恒发科技与关联方武汉恒生光电签订液晶显示屏购销协议,合同额超过披露额。三罪并罚,公司被罚40万。

另外3家因信息披露违法被处罚的公司为:

皇太酒业:虚增2015年度利润500万,被罚40万。

锐奇股份:持续推迟确认研发费用,虚增2015年半年报利润总额233.26万。被罚30万。

雪峰科技:与关联方一年进行39笔资金拆借,其中2015年上半年雪峰科技向雪峰控股拆借达2.33亿;下半年继续拆借达2.5亿。上述交易没有履行关联交易决策程序,也没有公开信息披露。被罚30万。

原国富浩华会计师事务所(已更名瑞华会计师事务所):2012年未发现“键桥通讯”财务舞弊风险,出具虚假记载审计报告,被没收70万、罚款70万;

原深圳市鹏城会计师事务所(已更名鹏城企业管理咨询有限公司):2009年至2011年未发现“键桥通讯”财务舞弊风险,出具虚假记载审计报告,因该所已经注销,对相关责任人分别罚款10万。

两名券商人员“炒股”被罚:

华泰证券员工陆某,从业期间利用配偶账户炒股,被没收盈利18.8万,罚款37.7万;广发证券员工赵某,借用他人账户炒股,并私下代人炒股,被没收盈利40.2万,罚款130.6万,遭三年市场禁入。

5、证监会回应一财等关于“国海证券萝卜章”事件提问:各参与机构已经达成共识

证券业协会组织相关机构于12月20号召开协调会议,已经达成共识,督促国海证券及相关机构予以落实,要求各经营机构强化内部管控,依法合规开展经营业务。

编辑:余佳莹

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