华泰证券及子公司收到证监会出具警示函行政监管措施

华泰证券1月19日晚间公告，因公司营业部及资产管理子公司分别利用同名微信公众号、官方网站向不特定对象公开宣传推介私募资产管理产品，中国证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。华泰证券控股子公司华泰联合证券有限责任公司作为利德曼发行股份购买资产并募集配套资金项目的财务顾问，对标的资产主要客户和供应商的核查不充分，中国证监会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

处罚决定书显示，证监会发现华泰证券营业部及资产管理子公司分别利用同名微信公众号、官方网站向不特定对象公开宣传推介私募资产管理产品。上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十九条、《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条、《证券公司监督管理条例》第二十七条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，决定对华泰证券采取责令改正的行政监督管理措施。华泰证券应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改，进一步梳理相关流程，强化有关人员守法合规意识。证监会将在日常监管中持续关注并检查整改情况。

同日，华泰证券控股子公司华泰联合证券有限责任公司收到中国证监会行政监管措施决定书《关于对华泰联合证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》。证监会发现华泰联合证券作为北京利德曼生化股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金项目的财务顾问，对标的资产主要客户和供应商的核查不充分。上述行为违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三条、第二十四条的规定。证监会决定采取出具警示函的行政监督管理措施。

华泰证券表示公司及华泰联合证券将按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改，进一步梳理相关流程，强化有关人员守法合规意识，在今后的工作中防止此类情况的再次发生。