保监会市场禁入姚振华 证监会过去两年罚了65人市场禁入！

2月24日，保监会对前海人寿及相关负责人做出处罚，其中“对时任前海人寿董事长姚振华给予撤销任职资格并禁入保险业10年的处罚”这一条引起了市场关注。

根据修订版《中华人民共和国保险法》(下称《保险法》)，所谓“保险业禁入”，是对违反法律、行政法规的规定，情节严重者，国务院保险监督管理机构可以禁止有关责任人员一定期限直至终身进入保险业。

经保监会现场检查，前海人寿主要存在编制提供虚假材料、违规运用保险资金等问题。

一名高校法学研究人士向第一财经表示，事实上，证券业是最早引入“市场禁入制度”的。根据修订后的《中华人民共和国证券法》有关证券市场禁入制度的规定，中国证监会于2006年发布了《证券市场禁入规定》。《保险法》则修订后增加了相关规定，目的在于通过引进保险业禁入制度，将那些违反法律、行政法规或者中国保监会有关规定且情节较严重的害群之马，清除出保险市场，维护保险市场秩序，保护投资者合法权益和社会公共利益，促进保险市场的健康稳定发展。

而从证券业来看，第一财经记者查询证监会网站统计发现，证监会市场禁入决定较为频繁，在过去两年里已经对65人采取了市场禁入措施。比如最近的原海润光伏(600401.SH)第二大股东、九润管业实际控制人任向东，就因内幕交易被给予10年市场禁入。又如去年在欣泰电气(300372.SZ)欺诈发行和信息披露违法违规案中，有7人被市场禁入，其中，公司董事长、实际控制人温德乙和总会计师刘明胜被采取终身证券市场禁入措施，保荐代表人兰翔、伍文祥被采取10年证券市场禁入措施，签字注册会计师王全洲、杨轶辉被采取5年证券市场禁入措施，签字注册会计师王权生被采取3年证券市场禁入措施。

根据现行证券市场禁入规定，对隐瞒编造重要事实等五类情形的人员可采取终身市场禁入措施，以震慑市场，肃清秩序。

一，从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券类业务及其他证券服务业务，故意不履行法定义务、并造成特别严重后果的。

二，针对造假和操纵等行为，规定明确对于采取隐瞒和编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的。

三，从事欺诈发行、内幕交易和操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。

四，在证券监管执法中遇到的违法人员阻碍、抗拒执法的问题，如果当事人违法行为情节严重，应当采取市场禁入措施;如果存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监管机构及其工作人员行使监督检查、调查职权行为的，可以终身禁入。

五，五年内被证监会给予除警告之外的行政处罚三次以上，或者五年内曾经被采取证券市场禁入措施的。

此证券市场禁入规定同样适用于非上市公众公司的控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。