证监会：严查公司股权转让及减持过程中的违法行为

证监会今日举行例行发布会，以下为要点集纳：

1.证监会召开了2017年专项执法行动整体部署

证监会部署2017年专项执法行动。2017年专项执法行动将在打击虚假陈述、内幕交易等传统违法行为的同时，全面筛查可能产生系统性风险、影响市场稳定、干扰市场改革发展的违法案件。

第一类是事关市场风险防范的案件，包括借助结构性融资产品、使用大批账户的恶意操纵行为、多层次市场建设中出现发行、融资等违法违规行为。

第二类是市场和舆论关注的重点和热点案件，包括重组、举牌过程中的违法行为，公司股权转让及减持过程中的违法行为，非法从事证券投资咨询活动的违法行为。

第三类是影响市场改革发展的案件。

第四类是其他重大欺诈案件，包括财务造假、违规披露、持续炒作题材等惯犯累犯行为。

2017年，专项执法行动将统一部署，在总结执法经验的基础上，一是拓宽违法线索发现途径，有效利用各种信息系统筛查数据;二是强化调查组织工作模式;三是优化执法协作工作机制;四是发挥执法宣传的警示功能。

下一步，证监会将分批次通报有关案件的查处情况，并依法作出行政处罚，涉及刑事犯罪的将移送司法机关。

2.证监会：首单“一带一路”熊猫债券成功发行

据发言人介绍，首单“一带一路”熊猫债券，发行金额为10亿元。发行主体国为俄罗斯。

3.证监会公布豆粕和白糖期权挂牌交易时间

证监会新闻发言人邓舸3月17日表示，证监会公布豆粕和白糖期权挂牌交易时间，目前两个期权上市前各项工作已经完成，豆粕期权3月31日在大连商品交易所挂牌交易，白糖期权4月19日在郑州商品交易所挂牌交易。

4.证监会对5宗案件作出行政处罚

近日，证监会依法对5宗案件作出行政处罚，其中包括：1宗泄露内幕信息及内幕交易案，2宗操纵市场案，1宗法人利用他人账户从事证券交易案，1宗从业人员违法买卖证券案。

1宗泄露内幕信息及内幕交易案中，王文平是江苏索普化工股份有限公司(简称江苏索普)拟进行重大资产重组这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内，赵国斌与王文平多次联系，王文平向赵国斌泄露江苏索普重组的相关情况;赵国斌非法获取内幕信息后使用其本人账户交易“江苏索普”，没有违法所得。王文平的上述行为违反了《证券法》第76条规定，赵国斌的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定，依据《证券法》第202条规定，江苏证监局决定对赵国斌、王文平分别处以4万元罚款。

2宗操纵市场案中，一是在2015年6月18日至2016年5月13日期间的6个交易日中，骄龙资产管理有限公司(简称骄龙资产)为维持其所管理的资产管理产品净值以及避免穿仓风险，控制使用“银河资本-浙商银行-银河资本骄龙1号资产管理计划”等6个证券账户，在尾市交易期间利用资金优势，连续买入，拉抬广州汽车集团股份有限公司(简称广汽集团)股票价格，影响当日“广汽集团”收盘价。骄龙资产拉抬“广汽集团”股价后未进行反向卖出，没有违法所得。骄龙资产的上述行为违反了《证券法》第77条规定，依据《证券法》第203条规定，广东证监局决定对骄龙资产处以300万元罚款;对直接负责的主管人员王宇涵(骄龙资产法定代表人兼总经理)给予警告，并处以30万元罚款。二是刘义君控制使用“何某彬”、“谭某”证券账户于2015年8月10日通过大宗交易买入“广汽集团”20,000,000股。2015年8月11日，刘义君为顺利卖出所持“广汽集团”，先后采用高价买入申报、低价委托托盘并频繁撤单的方式，拉抬、维持“广汽集团”股价，操纵期间卖出“广汽集团”11,581,605股，没有违法所得。刘义君的上述行为违反了《证券法》第77条规定，依据《证券法》第203条规定，广东证监局决定对刘义君处以30万元罚款。

1宗法人利用他人账户从事证券交易案中，湖南嘉宇实业有限公司(简称嘉宇实业)自2012年5月以来先后管理、使用卜某、王某云、彭某明等3人名下14个证券账户，交易了“华东科技”“长城影视”等数十只股票，参与了“国栋建设”等股票的定向增发，其证券投资没有违法所得。嘉宇实业的上述行为违反了《证券法》第80条规定，依据《证券法》第208条规定，我会决定对嘉宇实业处以24万元罚款;对直接负责的主管人员彭建平(嘉宇实业实际控制人)给予警告，并处以8万元罚款。

1宗从业人员违法买卖证券案中，敖翔于2008年4月至2016年5月6日期间先后在平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司(现更名为中泰证券股份有限公司)、华泰联合证券有限责任公司投资银行部门任职。在从业期间，敖翔利用“徐某珍”账户交易“中国平安”、“欣旺达”等多只股票，没有违法所得。敖翔的上述行为违反了《证券法》第43条规定，依据《证券法》第199条规定，深圳证监局决定对敖翔处以10万元罚款。

上述行为违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。我会将保持执法高压态势，“依法、全面、从严”监管，持续整顿市场秩序，保护投资者合法权益，切实推进和服务供给侧结构性改革，提升资本市场服务实体经济和社会发展能力。

5.证监会开展第二批国家级证券期货投资者教育基地申报命名工作

证监会新闻发言人邓舸3月17日表示，证监会开展第二批国家级证券期货投资者教育基地申报命名工作，3月30日开始受理申报材料，6月30号截止。