8月11日下午证监会新闻发布会上,证监会通报了1宗操纵市场案中,资本市场风云人物谢风华再一次成为焦点。
证监会通报,恒康医疗集团股份有限公司(简称恒康医疗,002219)控股股东及实际控制人阙文彬与蝶彩资产管理(上海)有限公司(简称蝶彩资产)、蝶彩资产实际控制人谢风华合谋,利用作为上市公司控股股东及实际控制人具有的信息优势,控制恒康医疗密集发布利好信息,人为操纵信息披露的内容和时点,未及时、真实、准确、完整披露对恒康医疗不利的信息,夸大恒康医疗研发能力,选择时点披露恒康医疗已有的重大利好信息,借“市值管理”名义,行操纵股价之实。
证监会指出,通过上述一系列信息披露的综合起效,客观上误导了投资者,影响了“恒康医疗”股价,实现了阙文彬高价减持“恒康医疗”的目的,阙文彬、蝶彩资产、谢风华的上述行为违反了《证券法》第77条规定。
“依据《证券法》第203条、第233条及《证券市场禁入规定》(证监会令第33号)第5条规定,我会决定没收蝶彩资产违法所得4858万元,并处以9716万元罚款;对谢风华给予警告,并处以60万元罚款;没收阙文彬违法所得约304.1万元,并处以约304.1万元罚款。同时,对谢风华采取终身证券市场禁入措施。”证监会表示。
谢风华是中国内幕交易保代第一人、中信证券投行部前执行总经理。基金业协会信息显示,蝶彩资产成立于2012年5月4日,注册资本3000万元,目前旗下管理11只私募基金。
资料显示,2000年8月谢风华任职国信证券,做到投行事业部副总裁兼业务部总经理后跳槽到中信证券。2009年其到中信证券工作后未满一年,便被爆出利用负责ST兴业资产重组项目信息参与内幕交易。2010年6月上海市公安局经侦部门对谢风华立案。谢风华之妻安雪梅,同为投行人士。
资料显示,蝶彩资产管理公司,最初由谢风华、安雪梅、邱瑾、贺国良4人出资500万元设立,其中谢风华拟出资200万元,安雪梅出资190万元,夫妇俩合计持有78%的股权。天眼查也显示,2016年年报中,安雪梅、倪静霞、分别以出资额1650万和300万位列第一、二大股东。
2012年1月6日,上海浦东新区人民法院作出一审判决,谢风华犯内幕交易罪,判处有期徒刑三年,缓刑三年,罚金人民币800万元;安雪梅犯内幕交易罪,判处有期徒刑一年,缓刑一年,罚金人民币190万元;追缴二人违法所得共计人民币760万余元。
值得注意的是,这也并非是阚文彬首次被证监会处罚。2016年2月,恒康医疗和西部资源(600139)齐发公告称,2月1日收到证监会《调查通知书》,因公司实际控制人阙文彬涉嫌违反证券法律法规,证监会决定对其立案稽查。
依法从严监管市场,抓紧谋划严把IPO入口关、加强上市公司和证券基金期货机构监管等方面的政策措施,健全监管执法制度机制,强化监管问责,坚决打击财务造假、欺诈发行、操纵市场、内幕交易等违法违规行为,切实保护投资者特别是中小投资者合法权益。
11人因操纵上市公司股价或进行内幕交易等被处罚共计超过8千万元
近日,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等 违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。资深市场人士洪榕表示打击内幕交易,提振投资者信心,维持市场供需平衡 ,建设A股市场合理生态,A股有望走出中国资产重估式行情。
除了交易大连圣亚,部分关联私募机构的持仓、买入时间,出现一定的趋同迹象。这些私募目前大多已被注销或是经营异常。
检察机关对于孙国峰存在翻供的情况,充分开展释法说理,促使其自愿认罪并退缴赃款。