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操纵股价 内幕交易保代第一人谢风华被终身禁市

第一财经APP 2017-08-11 20:28:00

作者:赵星巍    责编:林倩

8月11日下午证监会新闻发布会上,证监会通报了1宗操纵市场案中,资本市场风云人物谢风华再一次成为焦点。

8月11日下午证监会新闻发布会上,证监会通报了1宗操纵市场案中,资本市场风云人物谢风华再一次成为焦点。

证监会通报,恒康医疗集团股份有限公司(简称恒康医疗,002219)控股股东及实际控制人阙文彬与蝶彩资产管理(上海)有限公司(简称蝶彩资产)、蝶彩资产实际控制人谢风华合谋,利用作为上市公司控股股东及实际控制人具有的信息优势,控制恒康医疗密集发布利好信息,人为操纵信息披露的内容和时点,未及时、真实、准确、完整披露对恒康医疗不利的信息,夸大恒康医疗研发能力,选择时点披露恒康医疗已有的重大利好信息,借“市值管理”名义,行操纵股价之实。

证监会指出,通过上述一系列信息披露的综合起效,客观上误导了投资者,影响了“恒康医疗”股价,实现了阙文彬高价减持“恒康医疗”的目的,阙文彬、蝶彩资产、谢风华的上述行为违反了《证券法》第77条规定。

“依据《证券法》第203条、第233条及《证券市场禁入规定》(证监会令第33号)第5条规定,我会决定没收蝶彩资产违法所得4858万元,并处以9716万元罚款;对谢风华给予警告,并处以60万元罚款;没收阙文彬违法所得约304.1万元,并处以约304.1万元罚款。同时,对谢风华采取终身证券市场禁入措施。”证监会表示。

谢风华是中国内幕交易保代第一人、中信证券投行部前执行总经理。基金业协会信息显示,蝶彩资产成立于2012年5月4日,注册资本3000万元,目前旗下管理11只私募基金。

资料显示,2000年8月谢风华任职国信证券,做到投行事业部副总裁兼业务部总经理后跳槽到中信证券。2009年其到中信证券工作后未满一年,便被爆出利用负责ST兴业资产重组项目信息参与内幕交易。2010年6月上海市公安局经侦部门对谢风华立案。谢风华之妻安雪梅,同为投行人士。

资料显示,蝶彩资产管理公司,最初由谢风华、安雪梅、邱瑾、贺国良4人出资500万元设立,其中谢风华拟出资200万元,安雪梅出资190万元,夫妇俩合计持有78%的股权。天眼查也显示,2016年年报中,安雪梅、倪静霞、分别以出资额1650万和300万位列第一、二大股东。

2012年1月6日,上海浦东新区人民法院作出一审判决,谢风华犯内幕交易罪,判处有期徒刑三年,缓刑三年,罚金人民币800万元;安雪梅犯内幕交易罪,判处有期徒刑一年,缓刑一年,罚金人民币190万元;追缴二人违法所得共计人民币760万余元。

值得注意的是,这也并非是阚文彬首次被证监会处罚。2016年2月,恒康医疗和西部资源(600139)齐发公告称,2月1日收到证监会《调查通知书》,因公司实际控制人阙文彬涉嫌违反证券法律法规,证监会决定对其立案稽查。

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