2025/02/06

16:50【《证券市场交易结算资金监控系统管理办法》印发，预警信息分为三个层级】据中证金牛座，从业内获悉，中国证券投资者保护基金公司近日面向各证券公司、指定商业银行以及结算银行印发《证券市场交易结算资金监控系统管理办法》，旨在保障监控系统安全、平稳、有效运行，充分发挥监控系统各项功能，保障投资者资金安全，保护投资者合法权益。监控预警工作方面，投保基金根据各机构提交的核实说明进行判断，对于符合预警标准的，向相关证监局推送预警信息。预警信息分为重大预警、一般预警和提示关注三个层级。

证券公司、指定商业银行出现以下情形之一的，投保基金向证监局推送重大预警：客户交易结算资金被恶意挪用出现缺口；问题金额占当日证券公司客户交易结算资金余额的比例超过25%（含），客户资金安全存在重大风险隐患；报送数据造假、核实说明与实际情况存在实质性差异；投保基金会同监管部门认定的其他重大异常情况。

证券公司、指定商业银行出现以下情形之一的，投保基金向证监局推送一般预警：客户交易结算资金出现缺口；问题金额超过1亿元（含），客户资金安全存在较大风险隐患；未按规定对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查就接受了客户交易委托；客户资金被冻结、扣划、止付等，且根据相关规定有关机构负有责任；未按要求报备客户交易结算资金专用存款账户、客户信用交易担保资金账户、客户股票期权保证金账户；对于一年内出现数据延迟报送、数据批量错漏、比对结果核实工作不认真等问题，分项达到5次；客户资金存管中出现的其他违规情况。

证券公司、指定商业银行出现以下情形之一的，投保基金公司向证监局推送提示关注：问题金额超过100万元（含），客户资金安全存在风险隐患；受问题影响的客户超过100名（含）；划转客户资金的路径或金额出现错误；未按要求备案客户资金收款账户；对于一年内出现数据报送延迟、数据批量错漏、比对结果核实工作不认真等问题分项达到3次或一月内出现数据重报情况达到3次；客户资金存管中出现的其他安全隐患。