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第一财经 2019-03-26 19:27:23
作者:陈东达 ▪ 刘鹏 责编:陈东达
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3月25日晚间,证监会发布了《首发业务若干问题解答》,共50条,就日常发行监管常见问题进行了梳理回应,50条监管问答定位于相关法律法规规则准则在首发审核业务中的具体理解、适用和专业指引,主要涉及首发申请人具有共性的法律与财务会计,各首发申请人和相关中介机构可对照适用。
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目标是增强核心功能、提升核心竞争力。
超半数罚单直指券商经纪业务存在的违规行为,共涉及12家券商。这12家被处罚的券商以中小券商为主,包括金融街证券、江海证券、万和证券等。其中金融街证券是今年前两个月被处罚次数最多的券商,共收到6张罚单。
处罚落地,连锁反应接踵而至,部分公司即将被实施ST。
目前,证监会正指导基金业协会同步制定配套实施细则。
2026年至今已有8家A股公司、4名相关责任人被立案。