4月15日晚间,广发证券发布公告称,公司已于4月13日收到汤晓东先生的书面辞职函,汤晓东先生因个人原因,申请辞去公司副总经理职务。该书面辞职函自送达公司之日起生效,至此汤晓东先生将不继续在公司任职。
公开资料显示,汤晓东毕业于中国科技大学,后赴美国德雷克赛尔大学和芝加哥大学留学,分别取得物理学、计算机学、工商管理学三个专业硕士学位。
2000年7月至2001年10月,汤晓东曾任摩根大通复杂信用衍生品交易经理。
2009,汤晓东从华尔街回国。2009年5月至2010年8月,汤晓东任中国证监会规划委高级顾问委员;2010年8月至2012年12月又任中国证监会基金部副巡视员,期间参与过QFII政策的调整,以及基金业放松管制的改革。
2014年8月,汤晓东加入华夏基金管理有限公司任督察长一职位,2015年8月至2018年5月任华夏基金管理有限公司总经理。
汤晓东履历的最后一页,是从2018年6月起任广发证券副总经理,广发控股香港董事、总经理。公开资料显示,汤晓东2018年从广发证券获得的税前报酬总额为157.95万元。目前,对于汤晓东辞任后的去向尚无消息。
虽然公告称,汤晓东与公司董事会及管理层并无歧见,亦无任何有关辞任的事宜须提呈各股东注意。但外界还是将他这次的辞任与广发控股香港此前的重大损失联系在了一起。
广发控股香港是广发证券于2006年在香港设立的100%全资控股子公司,也是香港首批获RQFII资格的中资金融机构之一。就在汤晓东辞任两周前,广发证券发布2018年度业绩报告,同时披露全资子公司广发控股(香港)有限公司所设基金存在重大亏损。
据公告披露,广发投资在开曼注册成立了一只以衍生品对冲策略为主的多元策略基金GTEC Pandion Multi-Strategy Fund SP(下称“Pandion基金”)。该基金于2018年 12月31日的净值为-0.44亿美元,2018年度亏损1.39亿美元,使得公司 2018 年合并净利润减少9.19 亿元人民币,已超过公司 2017年度经审计净利润的10%。
广发证券2018年度实现营业收入152.70亿元,同比下降29.43%;实现归属上市公司股东的扣非净利润39.03亿元,同比下降53.25%。而营收下降的主要原因之一,正是该公司旗下基金亏损。同时,广发控股香港有关子公司后续存在潜在诉讼或潜在被诉讼的可能性,相关诉讼结果具有不确定性。
Pandion基金成立以来,广发投资香港对其共有三次自有资金投资行为,从初始的5000万美元陆续增资,截至2018年12月31日,广发投资香港以自有资金累计投入9006.77 万美元,占该基金权益 99.9%。
就在汤晓东递交书面辞呈的同日,广发证券发布2019年第一季度业绩预告,显示股票市场呈量价齐升态势,1-3月深沪两市的股票基金总成交金额同比增加了19.14%(公司根据公开数据统计)。2019年1-3月,该公司财富管理、投资管理、交易及机构业务的收入均实现增长,公司净利润比上年同期大幅增加。
一个月内需提交整改报告。
展望后市,招商证券认为,前期造成市场冲击的交易机制基本逐一被充分定价,加上外部流动性提供者提供增量流动性,流动性冲击在春节前有望临近尾声。广发证券认为,随着年报业绩预告“靴子落地”,以及维持资本市场稳定的政策“组合拳”推出,春节前后A股市场有望进入平稳反弹窗口。当前各行业估值方差已接近2008年、2012年、2018年市场底部特征,即“绝大多数行业进入便宜区间”。华西证券表示,整体来看,当前A股股权质押风险可控,但对资金面负反馈效应的担忧,叠加春节长假来临,或使得市场风险偏好短期难以明显逆转,需耐心等待稳增长政策效果显现和经济预期重回上行。
[东方财富Choice数据显示,今年以来已有14家券商(包括券商资管和境外子公司)参与定增,合计认购超34.42亿元。
近日广发证券发布通知,为加强风险管理,防范两融业务风险,该公司决定禁止融资买入证券用于偿还融券负债,即信用账户中现券持仓少于融资合约数量时不允许现券还券。