北京证监局：进一步加强证券投资咨询机构整治工作

北京证监局14日消息，近期，北京局快速出击，对上海证券通投资资讯科技有限公司北京分公司（以下简称上海证券通北京分公司）及大连华讯投资股份有限公司北京分公司（以下简称大连华讯北京分公司）违法违规行为立案稽查和行政处罚，有力整治咨询市场乱象，整肃行业纪律，净化市场环境。

一是聚焦监管难点，率先处罚咨询公司分支机构。咨询公司违规设立大量分支机构，忽视合规管理，盲目推广业务，大肆招揽客户，举报投诉众多，成为当前监管难点。北京局以分支机构违规经营为突破口，率先在系统内对咨询公司分支机构作出立案稽查和行政处罚，有力震慑咨询公司及分支机构。

二是严惩不当营销，强化咨询机构勤勉尽责职责。目前，部分咨询机构为招揽客户，忽视营销合规管理，大量发布承诺收益或误导投资者的信息，已经成为咨询机构顽疾。上海证券通北京分公司在展业中，多次大量发送“只寻60%保底收益”“一天一个板不是吹出来的”等内容高度相似、模式高度统一的营销话术，误导市场投资者，触及监管底线，问题非常突出。对此，北京局毫不手软，快速立案，严厉查处，及时整顿市场秩序。

三是维护监管权威，对阳奉阴违行为保持高压态势。对持有侥幸心理、不配合调查的咨询公司，北京局始终保持着零容忍的态度，加大执法力度，坚决查处。在现场检查中，北京局发现上海证券通北京分公司逃避监管，现场检查前突击删除30部手机中的业务资料，占抽查手机数量比例高达56%。对于大连华讯北京分公司，北京局已下发了行政监管措施，明确要求其暂停新增客户期间不得开展新客户投顾服务，但大连华讯北京分公司仍为新客户提供投顾服务，并报送虚假材料。北京局快速立案，快速审理，首次认定“毁损有关文件和资料”的行为，并坚决实施行政处罚，有力维护监管权威。

下一步，北京局将继续根据中国证监会有关要求，保持高压监管态势，进一步加强证券投资咨询机构整治工作，严厉打击违法违规行为，保护中小投资者合法权益。