招商证券(香港)三年挪用客户资金800次 四天两次＂吃罚单＂

香港证监会网站昨天发布消息，因招商证券香港有限公司错误处理客户款项以及内部监控缺失，证监会对该公司做出谴责并罚款500万元。公告称，招商证券香港公司 曾经在2011年10月1号至2014年9月30号三年期间，约800次违规操作，将介乎6.8万港元至3.08亿港元的资金 从客户信托账户转出，用来还钱、放贷以及支付公司开支。值得注意的是，这是招商证券四天内第二次吃“罚单”，在27号，公司就因 在担任IPO上市申请的联系保荐人时 没有履行应尽责任 而被处以2700万港元的罚款。业内人士指出招商证券香港 此次从客户信托账户中挪用资金，暴露了公司在风控和监管上的大漏洞，证监会此举也将警醒香港券商在信托业务上的规范操作。