上交所发布科创板首次公开发行股票发行与上市业务指南

6月21日，为方便发行人与主承销商做好科创板首次公开发行股票发行与上市工作，推动科创板股票发行与承销业务顺利开展，上交所发布《上海证券交易所科创板首次公开发行股票发行与上市业务指南》的通知，自发布之日起施行。

文件指出，上交所科创板首次公开发行股票发行与上市业务总体流程主要包括发行上市前准备工作、发行业务流程、上市业务流程三个阶段。

首次公开发行股票并在科创板上市的发行人，经证监会同意注册后，可以在注册有效期内自主选择发行时点，启动发行前需通过发行承销业务系统报备发行方案，上交所在5个工作日内无异议的，可以正式启动发行。启动发行后，发行人需将发行上市阶段的信息披露、发行申请文件、上市申请文件等有关发行上市的材料通过发行承销业务系统向上交所提交。

首次公开发行股票发行与上市业务中，一些重要日期定义为：网下初步询价开始日定义为X日，新股网上网下发行日定义为T日，新股上市交易日定义为L日，网上路演日定义为R日，该定义适用于全文。

除非另有说明，本文中所称日期均指交易日。

关于发布《上海证券交易所科创板首次公开发行股票发行与上市业务指南》的通知

上证函〔2019〕1026号

各市场参与人：

为方便发行人与主承销商做好科创板首次公开发行股票发行与上市工作，推动科创板股票发行与承销业务顺利开展，根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》等相关业务规则，上海证券交易所（以下简称本所）制订了《上海证券交易所科创板首次公开发行股票发行与上市业务指南》，现予以发布，并自发布之日起施行。

上述业务指南全文可至本所网站（http://www.sse.com.cn）“规则”下的“本所业务指南与流程”栏目查询。

特此通知。

上海证券交易所

二○一九年六月二十一日

附件：上海证券交易所科创板首次公开发行股票发行与上市业务指南