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篡改注册文件数据，中金公司接科创板第一罚单

第一财经 2019-07-05 12:38:09

一财资讯

因在保荐交控科技科创板首次公开发行股票申请过程中，中金公司擅自改动发行人注册申请文件，违反了相关规定，证监会对中金公司下发警示函。

据证监会官网消息，因在保荐交控科技科创板首次公开发行股票申请过程中，未经上海证券交易所同意，中金公司擅自改动发行人注册申请文件，违反了相关规定，证监会对中金公司下发警示函。

证监会表示，该违规行为的发生，反映了中金公司内部控制制度存在薄弱环节，现责令中金对内部控制制度存在的问题进行整改，并在收到警示函起三十日内将整改情况的报告报送证监会。同时，发行人交控科技也被证监会采取了出具警示函的行政监督管理措施。

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证监会决定对陈毅衡编造、传播虚假信息的行为处以20万元的罚款；对吴化章、王夏儒、林文全3人传播虚假信息的行为分别处以12万元的罚款。