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篡改注册文件数据,中金公司接科创板第一罚单

第一财经 2019-07-05 12:38:09

因在保荐交控科技科创板首次公开发行股票申请过程中,中金公司擅自改动发行人注册申请文件,违反了相关规定,证监会对中金公司下发警示函。

据证监会官网消息,因在保荐交控科技科创板首次公开发行股票申请过程中,未经上海证券交易所同意,中金公司擅自改动发行人注册申请文件,违反了相关规定,证监会对中金公司下发警示函。

证监会表示,该违规行为的发生,反映了中金公司内部控制制度存在薄弱环节,现责令中金对内部控制制度存在的问题进行整改,并在收到警示函起三十日内将整改情况的报告报送证监会。同时,发行人交控科技也被证监会采取了出具警示函的行政监督管理措施。

责编:李燕华

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