分享到：
- 微信
- 微博
分享到微信打开微信，点击底部的“发现”， |
篡改注册文件数据，中金公司接科创板第一罚单
第一财经 2019-07-05 12:44:11
作者：一财资讯 责编：李燕华
因在保荐交控科技科创板首次公开发行股票申请过程中，中金公司擅自改动发行人注册申请文件，违反了相关规定，证监会对中金公司下发警示函。
据证监会官网消息，因在保荐交控科技科创板首次公开发行股票申请过程中，未经上海证券交易所同意，中金公司擅自改动发行人注册申请文件，违反了相关规定，证监会对中金公司下发警示函。
证监会表示，该违规行为的发生，反映了中金公司内部控制制度存在薄弱环节，现责令中金对内部控制制度存在的问题进行整改，并在收到警示函起三十日内将整改情况的报告报送证监会。同时，发行人交控科技也被证监会采取了出具警示函的行政监督管理措施。
举报
第一财经广告合作，请点击这里
此内容为第一财经原创，著作权归第一财经所有。未经第一财经书面授权，不得以任何方式加以使用，包括转载、摘编、复制或建立镜像。第一财经保留追究侵权者法律责任的权利。如需获得授权请联系第一财经版权部：banquan@yicai.com
文章作者
一财最热