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第一财经 2019-07-05 22:50:21
责编:周海涛
不过,随着股市回暖,股东减持现象也开始升温,而其中部分股东违规减持也开始不断冒头。根据第一财经不完全统计,仅5月份以来的两个来月,就有近20家上市公司的股东、董监高,因违规减持而被采取监管措施,其中不少还是上市公司控股股东、控股股东一致行动人。
除员工管理不到位外,中金公司还曾因资产证券化专项计划管理不善、债券受托管理履职不到位被监管出具警示函。
投行、私募业务收入连续两年下滑
其中,多家涉事上市公司定增期间存在财务造假或欺诈发行。
中信证券回应称,立案告知书涉及的事项是为相关主体的交易提供了服务。